共同操纵股票，罚没超3亿元

财富 2024-11-22 22:59 北京

天天财经独家，速关注

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”股票行为进行了立案调查发现，2023年6月19日至9月28日，刘洪涛、娄阁实际控制6个证券账户交易腾茂科技股票。

证监会决定，责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83674923.08元，并处以251024769.24元罚款；对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施；对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施。

“共同操纵的合作模式”曝光

证监会调查发现，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。

在上述“共同操纵的合作模式”下，操纵期间（2023年6月19日至9月28日），刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组)，交易“腾茂科技”。

违法盈利8367万元

操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5366294股，卖出5365592股，持有余股702股，扣除税费后盈利83674923.08元。

刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。

刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段：

一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入5000000股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%。

二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%。

三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额121693703.19元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出金额120919441.44元。

证监会认为，刘洪涛、娄阁的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第三项、第五项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

刘洪涛、娄阁在操纵“腾茂科技”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法。其中，刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者，起主要作用，应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者，起次要作用，应承担次要责任。

娄阁在陈述申辩中提出：刘洪涛与娄阁之间是上下级关系，而非合作关系。

经复核，证监会认为，综合在案证据，认定娄阁与刘洪涛在操纵“腾茂科技”过程中存在合作关系并无不当。证监会对娄阁提出的申辩意见不予采纳。

当事人被采取证券市场禁入措施

最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83674923.08元，其中，刘洪涛承担80478902.34元,娄阁承担3196020.74元；并处以251024769.24元罚款，其中，刘洪涛承担241436707.02元,娄阁承担9588062.22元。

鉴于当事人刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，当事人娄阁的违法行为情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定，证监会决定：对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

鉴于当事人刘洪涛、娄阁的违法行为扰乱证券交易秩序，情节严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第二项、第六条、第七条第二款的规定，证监会决定：对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

最新文章

降息，重要时刻来袭

【财经早报】事关市值管理，上交所行动；华为鸿蒙，新目标！

净息差，降至1.53%

首次发现！直径达1360米

A股重要信号，密集公告！

突然终止！10倍股宣告

金价又涨了，一克800多元

7家医院被点名通报

股吧沸腾！600185，重大重组方案出炉

华为徐直军发声，首谈鸿蒙生态

1000亿元！广东明确

寒潮蓝色预警

利好！A股增量资金来了

大涨232%！603955，易主

任莉，恢复履职

独立设计创制！祝贺我国科学家

降息，重大变数！

360集团创始人周鸿祎：把握六大应用场景，走专业大模型之路

【财经早报】002778，重大资产重组

分红，270亿！

国常会重要部署！

共同操纵股票，罚没超3亿元

业内大咖齐聚！共话深度融合中的金融担当

汪兆军：进一步引导证券行业聚焦服务新质生产力

放榜！证券业“奥斯卡”奖揭晓

黄金，逆势拉升！

小米SU7集体撞墙？回应来了

又有基金宣布降费

发生了什么？红杉、高瓴“裸退”蔚来汽车关联公司

销售领跑荣誉加身片仔癀非凡品质铸就大国品牌

快手，被处罚！

华为，又一重磅产品要来了

逆市上涨，原因找到了！

中上协：培育新质生产力上市公司应加强五方面建设

增长20.41%！贸促会最新公布

刚刚，A股罕见一幕，00、11、22、33......

一则大消息，多股涨停

事关稳外贸，多部门发声

这些“牛股”，集体提示风险

多家银行，继续降息

深夜，巨头大跌超10%，发生了什么？

百度三季度业绩里，写满了AI长期战略

【财经早报】600889，筹划重大资产重组

宣布终止！雷迪克收购事项“告吹”

证券业年终盛会，就在今日！

鹭城厦门，一“鹭”高飞

存量房贷利率下调后，当期月供不降反升，什么情况？

国资委发声！

又一类ETF，大扩容！

新进展！国泰君安、海通证券发布合并重组报告书

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉