基金委发文：目前约 17% 资助率过低，危害大，应提升至 30~35%，增大青年、面上项目经费

学术 2024-11-02 17:30 上海

来源：基金委、科奖在线

近日，国家基金委发表题为《近十年 NSF 资助率和资助强度上升对我国科学基金资助工作的启示》文章，文章基于近十年 NSF 总体资助变化, 提出对我国科学基金资助工作启示，阐述了国家自然基金项目资助率下降情况、危害，并提出 4 条建议，具体如下：

1、国家基金近 10 年资助率持续降低

近 10 年，NSF（美国国家科学基金）资助率逐渐上升，从 2013 年的 22% 增加到 2022 年的 28%，同比我国自然科学基金的自主率从 2013 年的 25% 下降到 2022 年的 17%。我国国家自然科学基金项目逐年下降的资助率与日益壮大的基础研究队伍不相适应。国家自然科学基金作为资助我国基础研究的主渠道，国家财政逐年提高自然科学基金预算，从 2013 年的 160 亿提高到 2022 年的 330 亿，十年里增加了一倍。在此期间，我国国家自然科学基金项目申请量从 16.2 万项增加到 30.8 万项，翻了近一倍；然而，年资助项目量从 3.9 万项增加到 5.2 万项，增长率仅为 33%，导致资助率从 25% 降至 17% 左右。

美国 NSF、中国 NSFC2013 年-2022 年资助情况

从申请量和资助率变化走势来看，二者也形成了鲜明反差，但是趋势正好与 NSF 相反：我国国家自然科学基金项目申请量成倍增加而资助率却逐年降低；NSF 项目申请量逐渐减少而资助率稳步上升。国家自然科学基金项目与 NSF 申请量和资助率走势曲线的交汇点都是出现在 2018 年。一方面，由美国单方面发起的大国竞争战略具有很大的胁迫性和破坏性。美国突然在基础研究领域发力、加大投入，企图继续保持在科技领域对我国的全面领先地位，以现实对我国的全面封锁和遏制，需要引起高度关注。另一方面，国家自然科学基金项目申请量的增加反映了我国基础研究队伍不断壮大的良好势头，但从整体来看，当前国家自然科学基金项目的体量远不能满足我国基础研究领域日益增长的需求。基础研究领域经费需求与经费可获得性之间的差距正在逐渐扩大，亟需投入更多的资金来维持我国在该领域蓬勃发展的良好局面，为高质量发展源源不断输出动力，在大国竞争中立于不败之地。

2、资助率影响研究效率和科研产出

资助率如何影响研究效率和科研产出？这是一个十分重要却长久以来一直被忽视的问题。2014 年，美国天文学和天体物理学咨询委员会向 NSF 提交了一份题为《资助率下降影响科研产出》的报告，分析了撰写申请书的时间成本与资助产出之间的关系。该报告认为 6% 的资助率是一个临界点，低于该值，撰写申请书的时间成本远高于所获研究经费的科研产出。这接近于没有在研项目的研究人员在 20% 资助率情况下的经历，因为评审专家通常会对没有在研项目的研究人员存在偏见。因此，20% 的资助率是不健康的，因为它阻碍了对研究人员的稳定、长期的资金支持，特别是它首先阻碍年轻研究人员的发展，迫使其离开学术界。报告最后得出结论，30%～35% 的资助率才能为研究人员提供一个有序竞争的健康环境，更充分地发挥其科研能力，并缓解资助机构因申请量不断增加而带来的压力。

我国国家自然科学基金项目目前较低的资助率难以将科研人才红利转化为科技进步动力，甚至会造成人才流失。国家自然科学基金面上项目、青年基金项目、地区基金项目三类作为体量最大、覆盖面最广的资助项目，一直是支持我国广大科研工作者进行自由探索最稳定的资金来源。然而，近十年来，它们在国家自然科学基金年度总经费中的占比一直下降，从 2013 年的 72% 下降至 2022 年的 57%，难以有效满足广大科研人员自由探索资助需求。以青年基金项目为例，虽然最近几年资助强度及项数均有所增加，但随着我国青年科研队伍持续快速壮大，青年基金项目资助率仍呈现下降趋势 ——— 由 2013 年的 25% 下降至 2022 年的 17%，甚至部分学科方向下降至 10%。化学科学部、生命科学部、医学科学部的青年基金项目资助率甚至低于面上项目资助率，呈倒挂之势。有数据表明，未来 10 年的博士毕业人数仍将每年持续增加，到 2030 年左右达到峰值，意味着我国基础研究队伍还将继续扩大。作为科研生涯基础研究的「第一桶金」，青年基金项目对青年科研人员的重要性是不言而喻的。然而，青年基金项目资助率持续下降，投入水平远远落后于当前及未来一段时间我国青年科技人才合理的经费需求。如果不能及时扭转这一被动局面，将无法充分调动那些得不到资助的青年人才的科研积极性，浪费宝贵的科研资源。

3、资助率过低催生过度竞争

为了更加直观地说明资助率与经费可获得性之间的关系，本文列出了在假定资助率情况下，申请次数与未获资助概率之间的对应关系。

一般而言，博士毕业时年龄在 28～30 岁左右，加上两年的博士后研究，男性研究人员在未获资助的情况下可连续申请青年基金项目 3～5 次。即使在每个申请人具有相同竞争力的条件下，对于 10% 的极低资助率的学科领域，将会有近 60% 的男性科研人员连续申请 5 次都得不到青年基金项目支持；对于目前青年基金项目整体 17% 的资助率，仍然会有约 40% 的男性研究人员连续 5 年未获资助，最终与基础研究「第一桶金」失之交臂。目前，面上项目资助率为 17%，加上「连续两年申请面上项目未获资助的项目申请人，下一年度不得作为申请人申请面上项目」的规定，仍有近 40% 的研究人员在 7 年内得不到面上项目资助。如前文所述，没有在研项目的申请人在项目申请过程中容易落于下风，因此，连续 7 年不获面上项目资助的科研人员的比例可能远高于 40%。

目前，国家自然科学基金项目较低的资助率将催生科研人员在项目申请环节产生过度的竞争，不利于基础研究的健康发展。科学基金制的核心制度是同行评议，是世界各国科研资助机构实现择优支持的核心制度。我国也实行科学基金制，遵循「依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理」的原则，为广大科研工作者提供资金进行基础研究和科学前沿探索。于科研工作者而言，「择优支持」就意味着要在每年的基金项目申请中不断提高申请书质量以提升竞争力，从而获得资助。但是，目前 17% 的低资助率有可能将原本正常「择优支持」的合理竞争逐渐转变为不合理的过度竞争。有调研表明，青年科研人员宁肯牺牲资助强度，也希望保证较高的资助率。但是，过低的资助强度又难以保证项目的完成质量，不利于形成良性循环。当前国家自然科学基金预算增量有限，为了保证合理的资助强度，短时间内难以提高资助率。一方面，即使科研人员有很好的想法和前期研究基础，也需要花大量的时间撰写和打磨申请书，经过几轮申请才能实现优中取胜，在反复撰写与修改申请书的过程中花费过多宝贵的科研时间；另一方面，在 17% 的低资助率下，很多优秀的、具有原创思想的申请书也难以在竞争中脱颖而出，无法充分发挥科学基金制在优化科研资源配置中的作用。

总结建议：

本文分析和思考了 NSF 近十年资助情况及政策变化，针对如何提升我国国家自然科学基金资助效能问题，提出几点建议。

(1) 增加研究多元化投入，如落实基础研究十年行动计划，确保未来 10 年基础研究财政拨款年增长率保持 10%；加大央地联合基金、产业联合基金等。

(2) 推进大学分类改革与分类评价，国家自然科学基金委员会做好过去 10 年各高校获得基金项目数量、经费，获资助成功率统计分析，为国家研究型大学分类标准提出建议，在分类改革的基础上，加快推进大学分类评价，避免千校一面，对高水平研究型大学重点资助前沿基础研究，其他大学重点资助应用基础研究，鼓励大学与企业合作，拉动企业投入。

(3) 建议在个别科学部试行无固定申请截止日期政策。

(4) 防止自然科学基金「重大化倾向」，与国家重大专项错位资助，调整资助结构，增大青年基金项目与面上项目资助经费。

附：2021 年-2024 年国家自然科学基金的面上、青年、优青、杰青等 6 类项目近 4 年的申报与批复情况，整体呈现出受理数持续增加、获批数稳中有增、批复率持续降低的特点。

制表：科奖在线

如果大家想进一步与同行、国自然资深讲师交流，并获取一手动态和热点方向，可以加入「国自然基金撰写交流社群」哦。群内也会定期为大家分享优质课程、撰写经验、模板资料等。

因加群火爆

达到 200 上限后无法直接进群，

麻烦先加小助手企微再拉你～

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzA4OTQ1MTQxNg==&mid=2652241049&idx=2&sn=a00585390723d372121005143f6d9a00

生物学霸

「生物学霸」是丁香园-丁香通旗下的科研类公众号，致力于为科研用户提供有料有趣的科研干货和行业资讯

最新文章

组会前拉肚子、起床后犯恶心！读研仅两年，正式确诊为「脆皮」研究生

「肿瘤血管生成」的标书该如何撰写

985 牵头，获批重大项目

科技部：4.45 亿，鼓励女性科研人员作为项目（课题）负责人，并积极吸纳女性组员，15 项重点专项项目指南发布

复旦博士自述：一个贫困生的 10 年

叶瑞强研究组招聘博士后

顶刊论文里惊现蜜雪冰城雪王、葫芦娃，硕博生：雪王都上了顶刊，我还在被审稿人刁难

IF 20，首次提出神经领域研究新模型，一次讲清类器官培养及应用

拟更名高校，聘任 17 名院士

热点解析：Nature 带你了解胞葬作用与糖尿病

41 个优秀，一批实验室评审结果，公布

付彩云教授团队招聘博士后

浙大本科生与教授母亲共发 SCI 遭质疑，网友：难道是「拼妈式」学术不端？

100 亿，独立学院，迁址动工

浅谈「排除法」在国自然科学假说推导中的重要性

王洪课题组诚聘副研究员/助理研究员、博士后研究员

32 亿的新校区，捐了

8 人，2024 年度吴阶平医学奖、医药创新奖获奖者名单公示

从《癌症传》到《细胞传》，不会写作的肿瘤学家不是好医生

Cell 子刊：每天感到疲倦、情绪低落、睡了等于没睡？可能是因为这个综合征......

刘万里团队招聘博士后、研究助理和技术员

重磅，「东方理工大学」公示

多元化成像技术的领跑者：博鹭腾的市场突破与全球布局

师范大学，发 Cell

热点推荐：肿瘤免疫微环境深度解析

浙江大学陆新江课题组博士后招聘启事

曹雪涛院士主编！IF 从 3.4 飙升至 21 的 TOP 期刊，7 天就能接收，硕博生：我先冲为敬

做蛋白实验 3 大崩溃瞬间，最后一个真的很扎心（内含 150+ 份好礼）

2024 年度全球高被引科学家名单发布

国自然研究方案中的关键技术总结

30 人，入选青年人才托举计划

Nature | AI 撰写系统综述可行吗

王立铭实验室招聘科研助理/博士后

痛心，实验室 309 人被感染，8 人死亡，还有人毁容、失明、丧失生育能力......做实验到底有多危险

连发三篇 Nature，一次说清血液蛋白质组学研究思路及数据分析

方法不对，实验白费！一本宝典彻查层析纯化问题（200 本包邮）

热点研究：肿瘤中性粒细胞铁死亡导致癌症免疫抑制

第 3 篇，985 大学，再发顶刊

清华大学，成立 4 个新学院

上海市病毒研究院史卫峰课题组科研助理招聘启事

19 位评审专家被处理：因长时间迟到、多次离席关闭摄像头；16 岁中学生获正高职称，回应来了 | 学霸快报

Advanced 系列将陆续上线六种期刊，其中包括两种聚焦人工智能领域期刊

线粒体功能登 Nature 子刊！1 小时说清能量代谢研究思路与技术应用

刚毕业的他要给大学生发钱，专给排名靠后的

一孕傻三年？科学家首次全程记录孕期大脑惊人变化；Science 称怀孕可唤醒体内古老病毒

中山大学药学院蒋先兴教授课题组招聘科研助理和博士后

一个人发表 Science！全文都是鼠鼠的爱恨情仇，它竟比人类还重情重义

教育部明确：「985」「211」，严禁

压力过大，记得「吃糖」：胡海岚团队 2024 年抗抑郁研究接连获重大突破

真假？《Science Advances》影响因子竟开始疯狂下跌

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉