重庆市第五中级人民法院
关于《预重整与破产重整衔接工作规范（试行）》的说明
一、《规范》的起草背景
二、《规范》的主要内容
《规范》共6部分29条，包括①一般规定；②预重整备案登记；③预重整工作指引；④程序衔接；⑤重整计划的批准；⑥附则。具体如下：
预重整备案登记
《规范》规定，拟以重整为目的，与债权人、意向投资人以及其他利害关系人进行协商，就可以向人民法院申请预重整备案登记，无需债权人同意。是否进行预重整备案登记，取决于债务人自身。人民法院对预重整备案登记仅作形式审查，不立案，不编立案号。当事人要求撤回预重整备案登记的，人民法院可作相应备注。
信息披露
除坚持《指引》确定的及时、完整、准确、合法披露的原则外，《规范》明确规定了债务人应当披露的信息及方式。债务人应当根据重组协议的制定进程逐步披露其框架和内容。在重组协议提交表决前，应当汇总信息披露的内容，形成完整的总体报告。
预重整工作的审查
《规范》规定，人民法院应当重点审查预重整期间是否遗漏债权人，债务人是否存在隐匿、转移财产、虚构债务或者承认不真实的债务的行为，预重整程序是否存在重大瑕疵等。人民法院应当组织听证，重点听取对预重整的反对意见。
预重整辅助机构与管理人衔接
《规范》规定，预重整辅助机构并不当然被指定为管理人。破产申请审查阶段，人民法院认为预重整辅助机构在预重整期间充分注重了债权人利益保护，勤勉履职，在征得主要债权人或者债权人委员会同意后，可以指定预重整辅助机构为管理人。
重整计划的批准
《规范》规定，重整申请受理后，可以根据庭外达成的重组协议形成重整计划草案，在破产重整程序中提交债权人会议表决；也可以将庭外达成并表决通过的重组协议作为重整计划申请人民法院审查批准。
三、《规范》的创新亮点
《规范》是总结重庆预重整的得失，经充分调研，仔细论证形成的工作规范，具有指导性、针对性和实践性。
法院不直接介入预重整
《规范》不再规定破产申请审查阶段的预重整，体现了预重整庭外重组的基本属性。同时，鉴于预重整以重整为目的，《规范》第3部分用6条规定了预重整期间债务人应当开展的工作、注意的事项。即债务人与利害关系人谈判的具体内容，人民法院不干预。但《规范》从保护债权人利益的角度做了具体规定。制度指引并非司法干预，而是为进入重整程序后预重整的效力延伸打基础，做铺垫。真正做到有为司法与有效市场更好结合。
规范预重整辅助机构与管理人的衔接
不同于一般的中介机构只服务于委托人，预重整辅助机构需要更加中立。《规范》明确预重整辅助机构可以从本市和外省、市管理人名册中聘任，让债务人有更多的选择，对重庆市内管理人机构也有了更多的机遇和挑战。债务人聘任预重整辅助机构，要经过主要债权人事先同意；预重整辅助机构是否被指定为管理人，人民法院在破产申请审查阶段需再次征求主要债权人意见。该制度设计避免了预重整辅助机构忽视债权人利益。由于预重整辅助机构的聘任并非单纯由债务人决定，也有利于提升预重整辅助机构在预重整期间的独立性、专业性。
创新重整计划的直接批准程序
《规范》规定，债务人申请重整并同时请求人民法院批准已经表决通过的重整计划，人民法院经审查认为预重整期间不存在遗漏债权人，债务人隐匿、转移财产、虚构债务或者承认不真实的债务等行为的，且破产申请审查期间无人提出异议或者异议不成立的，可以直接裁定批准重整计划，不再通知债权人申报债权，召开债权人会议。直接批准重整计划，是《规范》的重大创新，需谨慎适用，因此《规范》特别强调，人民法院直接批准已经表决通过的重整计划须从严掌握。
编辑：胡 彬
