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金融局明确：权益类、商品类交易场所的行业监管部门（节选）

2024-12-23 17:56   江西  

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2024年12月18日，宁夏自治区地方金融监督管理局官网公开信息披露《自治区地方金融管理局行政检查事项清单》，其中提到：宁夏回族自治区地方金融管理局负责对权益类交易场所的现场检查，商品类交易场所的行业监管部门为自治区商务厅；
实施依据为：
【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）
第二条 对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管。
第三条 凡使用交易所字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准。
对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。
【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕38号）
第四条 权益类交易场所的行业监管部门为自治区金融办；商品类交易场所的行业监管部门为自治区商务厅；交易性质无法确定的交易类场所，由其主管部门负责审批和监管。
第三十一条 行业监管部门和地级市人民政府逐步建立非现场监管和现场检查现结合的监督检查制度，定期开展交易场所风险排查，建立风险信息档案，督促和指导监管对象做好风险防范工作。
第三十三条 自治区金融办、商务厅和其他行业监管部门按照职责分工对各类交易场所进行日常管理。





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