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证监会出手！这两人，被罚超3亿元

民生   2024-11-24 12:21   河北  
证监会近日披露的行政处罚决定书显示，刘洪涛、娄阁二人，因操纵新三板股票“腾茂科技”，被证监会罚没3.35亿元。


根据证监会披露的信息，刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。

具体来看：

  • 2023年6月19日，刘洪涛、娄阁控制的账户组，通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%，完成建仓；

  • 6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元/股拉抬至25.8元/股，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%；

  • 股价拉升后，7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额超1.21亿元。


经过调查，证监会认定，刘洪涛、娄阁的上述行为构成操纵证券市场行为，责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得约8367.5万元；并处以约2.51亿元罚款。另对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。


南开大学金融发展研究院院长 田利辉：此次案件的处罚呈现的特点是，罚没金额巨大、市场禁入措施严厉和合作违法共同处罚。体现了严监管、零容忍的监管思路，保护投资者的合法权益，有助于提升投资者对证券市场的信心。


数据显示，2024年上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元，同比增长约9%。

来源：央视财经

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