资本市场“大佬”内幕交易!获刑3年,没收2.32亿元!

文摘   2024-11-06 09:05   上海  



江苏资本市场“大佬”陆克平,再次遭遇重创!





四环生物11月5日晚间公告,根据泰州市中级人民法院(2023)苏12刑初10号《刑事判决书》,公司实际控制人陆克平犯内幕交易罪,判处有期徒刑3年,缓刑4年。依法扣押的涉案违法所得2.32亿元,予以没收。


内幕交易被重罚


陆克平及其控制的“阳光系”前科累累。2023年12月,江苏阳光、四环生物、威创股份三家上市公司集体发布公告,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对陆克平立案。


2024年9月18日,因*ST威创涉嫌信息披露违法违规,广东证监局对陆克平责令改正,给予警告,并处以2200万元罚款,对陆克平采取终身证券市场禁入措施。


在此之前,陆克平因被证监会内幕交易等分别于2020年9月30日、2021年8月18日、2023年7月13日分别被取保候审。


2024年10月24日,四环生物再发公告,陆克平因涉嫌信息披露违法违规,中国证券监督管理委员会决定对其立案。


2024年11月5日,四环生物公告,根据泰州市中级人民法院的判决,陆克平犯内幕交易罪,被判处有期徒刑3年,缓刑4年,并没收涉案违法所得2.32亿元。


事实上,陆克平早在2019年就被市场禁入。2019年9月23日,四环生物公告,因信息披露违规等,证监会对陆克平采取终身市场禁入措施。


处罚决定书显示,陆克平自2014年开始增持四环生物股票,达 5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告,且存在限制交易期内违法买卖股票的行为,并指使四环生物从事信息披露违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响,在重大违法活动中起主要作用,致使投资者利益遭受特别严重的损害。


资本巨鳄走向末路


陆克平及其一手创办的江苏阳光集团,一度在资本市场风光无限。


1944年出生于江苏省江阴市新桥镇的陆克平,巅峰时期曾被业内誉为江阴“毛纺巨子”。1986年,陆克平担任江阴市精毛纺厂厂长兼党支部书记,随后其从毛纺行业出发,一步步打造了“阳光系”资本集团,曾拥有四家上市公司,分别是海润光伏、江苏阳光、威创股份、四环生物。早在2005年,胡润中国富豪榜中,陆克平就以14亿元的财富位居第124名。


但是因为屡屡违法违规,这些公司逐渐“消沉”。2019年,海润光伏因财务造假、信披违规、连续亏损,最终黯然退市。


在海润光伏退市的过程中,阳光集团与当时的高管团队合谋,通过高送转等手段拉升股价以求高位减持,最终东窗事发,陆克平旗下的阳光集团因此被罚2.32亿元。


“阳光系”核心资产江苏阳光,也没有摆脱退市的命运。


2024年7月,因内控失效、信披违规等,江苏阳光被上交所处于重罚。上交所还披露了江苏阳光大额资金被控股股东非经营性占用,金额高达1.7亿元,且长时间未予清偿。陆克平因此被上证所公开认定三年内不适宜担任任何上市公司董监高职位。江苏阳光亦因股价连续低于1元,触发退市条件,最终在2024年7月4日退市。


2024年9月18日,威创股份披露,作为实际控制人的陆克平在转让威创股份实际控制权的过程中,存在的信息披露违规行为,被广东证监局处罚2200万元。陆克平之子陆宇,作为当时威创股份的董事长同样因信息披露违规被追责,并收到了600万元的罚单以及为期十年的市场禁入处罚。


不久之后,由于公司股票连续20个交易日收盘价均低于1元,触发了交易所的退市条款,威创股份于2024年9月27日被深圳证券交易所摘牌退市。


如今,“阳光系”旗下上市公司仅余四环生物。但是四环生物经营也不容乐观。四环生物最新的三季报显示,前三季度四环生物实现营收1.56亿元,亏损1461.72万元。


11月4日晚间,四环生物发布公告称,江苏省江阴市人民法院将对公司股东郁琴芬、王洪明、陈建国持有的2.86亿股股份在淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖。上述3人所持股份由四环生物实控人陆克平控制。截至公告日,陆克平持有公司股份3.18亿股,占公司总股本的30.85%。如本次司法拍卖最终成交,或将导致公司控制权发生变化。


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