被罚！暗示推荐个股

文摘 2024-11-16 07:32 北京

“

11月15日晚间，同花顺(300033)披露公告称，近日，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

”

公告显示，云软件公司存在多项违规行为，营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

浙江证监局表示，云软件公司的上述行为违反了相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

同花顺表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

另外，同花顺也对子公司“非法荐股、被立案调查”的传闻进行了回应。同花顺表示，该传闻与事实不符，子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

文/资本秘闻

文章不错，点个赞吧！

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzU2MDg5MDY2Mg==&mid=2247510900&idx=3&sn=7b34d3f7c62577e6ded359e7b9a12d76

资本秘闻

资本秘闻系北京商报旗下新媒体，专注热点财经新闻、深度解密热门公司，不仅有专业的公司研究报道，还有好玩的资本趣闻。

最新文章

突发终止！本周第二例

A股罕见！撤回异动公告，披错了无效！

首发募投项目“频变”，美好医疗加码布局海外市场

IPO！三年累计分红2.5亿

侃股：短期投资对A股同样有利

核查完毕！妖股明起复牌

停牌！筹划重大资产重组，标的IPO未果

被曝裁员20%！强生降本能否增效？

侃股：短期投资对A股同样有利

停牌核查完毕，8连板妖股复牌！

突发终止！控制权变更“四日游”

九价HPV疫苗“卷”向男性市场

“闪电”吃函！涉保理业务问题

侃股：新希望系举牌民生银行是一笔划算的买卖

互联互通十周年！中国证监会、交易所发声

8连板妖股突遭立案！正停牌核查

跳水跌停！公司回应：可能有游资砸盘

警惕！8天7板妖股提示风险

“20cm”涨停！携重组预案复牌

侃股：投资者不宜过度追捧重组股

10天内第三例！七倍大牛股停牌核查

股价迎考！上市仅逾两年遭立案

明起复牌！重组预案来了

广生堂引入战投，背后显现片仔癀身影

侃股：如何判断新上市可转债投资价值

突发立案！证监会出手

停牌！筹划控制权变更

被罚！暗示推荐个股

罚1.5亿！犯操纵证券市场罪

复牌！拟购资产

证监会最新发布！涉及市值管理

停牌！调整重组方案

刚刚，10天9板妖股提示风险

又一例！8连板后停牌核查

牛股突发！收购终止，明起复牌

被贩毒集团掠走3吨黄金？刚刚公司回应！

明起停牌！又有并购重组

三谋易主！国资将“入场”

侃股：上市公司的风险提示要重视

明日复牌！妖股停牌核查完毕

停牌！控制权恐变更

不超40亿！控股股东大手笔增持

困在应收账款里的上市药企

侃股：别把规范类退市不当回事

明起停牌！控制权将变更

刚刚，17天12板大妖股提示风险！

实施ST！明起复牌

“一”字涨停！知名中药老字号易主国资

跨界并购！刚刚，“闪收”监管工作函

侃股：应严查并购消息公布前的股价“抢跑”

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉