被罚超3000万元！上市公司实控人借道信托被罚

财富 2025-02-05 16:45 北京

2024年年底，成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛”）发布公告称，收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知。公告称高光荣于2024年12月20日收到中国证券监督管理委员会签发的《立案通知书》，高光荣“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。

近日，《金融时报》记者关注到，上述事件又有新进展。

春节前，新易盛发布公告称，公司收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知，高光荣已收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》（以下简称“《告知书》”）。

公告内容显示，高光荣因违规减持、信披违规等问题，被没收违法所得950万元并处合计2200万元的罚款。

新易盛在公告中表示，《告知书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人高光荣先生个人，与公司经营无关，不会对公司生产经营产生影响，公司生产经营情况一切正常。并表示公司将进一步加强培训宣导，督促全体董事、监事、高级管理人员等加强对有关法律法规的学习，严格遵守相关法律法规要求，切实履行相关义务。

因何被罚？

据记者了解，高光荣违规行为发生在2023年，主要通过“借道”家族信托。

据公告披露，2023年3月15日至4月11日，高光荣通过在建信信托设立的金源家族信托单一信托2号（以下简称为“家族信托2号”）账户、高光荣华泰证券账户合计转让占新易盛总股本1.42%的“新易盛”股票，其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.86万元。

高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。

依据相关规定，证监会对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得949.86万元，并处以2000万元罚款；同时，对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。

何为家族信托？

据记者了解，根据《关于规范信托公司信托业务分类的通知》要求，家族信托属于“信托三分类”中资产服务信托业务项下的财富管理业务。家族信托的核心功能之一是能够实现资产所有权、控制权与收益权的分离。

业内人士介绍，如果委托人在设立家族信托时保留了过多的控制权，例如对信托财产的处置权、收益分配权等，可能导致信托被认定为委托人的“影子账户”。

家族信托应当如何规范发展？用益信托相关研究认为，家族信托的设立目的必须合法合规，不能用于规避法律责任或损害他人权益。否则，信托可能会被穿透甚至撤销。

“国内家族信托的发展，需要借鉴国际经验，结合本土特色，逐步构建更成熟的家族信托生态。一方面，在法律层面明确委托人及受托人的权责边界，设立强制的监管与透明化要求，避免权力滥用；另一方面，信托公司亟须培养专业化团队，加强家族财富管理的服务能力，建立既懂金融又熟悉法律与文化的跨领域团队。”专家建议。

业务开展需合法合规

春节前夕，国务院办公厅转发金融监管总局《关于加强监管防范风险推动信托业高质量发展的若干意见》（以下简称为《意见》），这一文件的出台，在信托业乃至整个金融领域都引发了广泛关注。

《意见》中提到，要严密监测金融同业通道业务、非标资金池业务、房地产和地方政府融资平台等领域信托业务风险。坚决清理金融同业通道业务、非标资金池业务。

据记者了解，对通道业务以及资金池业务严密监管并非首次提及。2023年，原中国银保监会发布《关于规范信托公司信托业务分类的通知》，其中就提到信托公司不得以任何形式开展通道业务和资金池业务。

《金融时报》记者注意到，过去，部分信托公司在这些领域存在一定风险隐患。比如，2024年有3家信托公司的处罚事由与违规开展通道业务有关。

“这种运作模式容易掩盖风险，导致风险积累和传导，不利于信托业的稳定健康发展。”在业内人士看来，信托公司应积极拥抱监管，对于属于监管套利的通道业务“应清尽清、能清尽清”，回归信托“受人之托，代人理财”的本源业务，提高主动管理能力，在大资管时代找到适合自身发展的道路，为实体产业提供更多资金活水，也为投资者提供更具投资价值的产品和更具行业特色的服务，助力经济社会高质量发展。

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来源：金融时报客户端
见习记者：史佳桐
编辑：杨晶贻
邮箱：fnweb@126.com
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