（上海信托圈）
借道“家族信托”违法获利950万，被罚没近3200万！
牛股-新易盛（300502.SZ）1月22日晚间披露，控股股东、实控人高光荣，因违规减持、信披违规等问题，被没收违法所得950万元并处2200万元罚款。
不但违规减持获利没有了，反而因此倒亏2200万元。
1月22日晚间，新易盛发布公告，公司近日收到公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣的通知，高光荣已收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》。
《告知书》显示，经证监会查明，高光荣违法的事实如下：
建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号(简称家族信托2号)中金财富证券账户交易“新易盛”由高光荣实际决策。
2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占新易盛总股本1.42%的“新易盛”股票。其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.9万元。
高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。
高光荣违规减持，发生在2023年年初。主要通过“借道”家族信托。
披露显示，该账户从2019年三季度开始，就已在出现在该公司十大流动股东名单中。到减持时，已隐蔽“潜伏”三年之久，且持股比例一度达到1.34%。
而在此前后，高光荣还进行了多次减持，累计套现金额超过7亿元。
以上事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、上市公司公告等证据证明。证监会认为：
一是高光荣上述转让股票行为，违反《证券法》第三十六条第二款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】9号）第九条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
二是高光荣上述信息披露违法行为，违反《证券法》第七十八条第一款和第二款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告【2021】15号）第五十九条等规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度等，依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，我会拟作出以下决定：
一、对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得9498554.64元，并处以2000万元罚款。
二、对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。综合上述两项违法事实，对高光荣合计没收违法所得9498554.64元，并处以2200万元罚款。
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