突发！同花顺子公司被罚
时事
2024-11-16 08:34
上海
15日晚间，同花顺突然发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管措施决定书》。营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。上述行为违反了相关规定，浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。值得注意的是，15日盘中有这样一则小作文使得同花顺股价遭遇暴击，传言提到，“同花顺有重大利空，类似非法荐股，被立案，暂停几个月的展业”。截至11月15日收盘，同花顺大跌14.30%，最新股价为272.50元，当天市值蒸发超过240亿元。针对这个小作文，15日晚同花顺公告也有回应：所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。此外，同花顺也回应了此次行政监督管理措施的影响，公告称，2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。![]()
来源 | 中国基金报
编辑 | 罗霜
