中基协私募基金咨询自助查询系统问答系列30——问题581-603

文摘   2024-11-07 13:30   天津  

本系列旨在汇总中基协私募基金咨询自助查询系统相关问题,每篇文章将对20个问题进行梳理介绍,欢迎朋友们关注。

本篇为第三十篇,本系列最后一篇,感谢朋友们的关注。




来源 | 中基协网站公开信息(https://km.amac.org.cn/)


目 录

问题581:符合《会员管理办法》第八条规定的私募基金管理人是否必须申请成为普通会员


问题582:私募基金管理人申请加入协会成为观察会员的条件


问题583:私募基金管理人如何申请变更成为协会普通会员?申请成为协会普通会员应当满足什么条件


问题584:入会、变更会员类型和终止会员资审核周期多久?审核程序有哪些?提交入会、变更会员类型和终止会员资申请后,多久能成为协会会员/变更会员类型/终止会员资格


问题585:成为会员代表有哪些要求,哪些高管可以成为会员代表


问题586:过了时间也一直没收到会费票据,系统上票据是否开出也显示的否,这个是怎么回事


问题587:缴纳年会费开发票吗?这个发票需要申请吗


问题588:缴费过去后又被退回是怎么回事


问题589:线上缴费一直不成功怎么办


问题590:如何缴纳会费


问题591:为什么登陆AMBERS系统上看不到缴费订单


问题592:年会费需要缴纳多少,每年何时缴纳


问题593:成为协会会员都需要缴纳什么费用


问题594:收到的票据上没有社会信用代码,票是不是开错了


问题595:执法查询渠道是什么


问题596:执法查询所需材料及查询流程


问题597:执法查询受理范围是什么


问题598:协会《投诉须知》的网址在哪里可以查询到


问题599:投诉答复的途径是什么


问题600:投诉办理终止的情形有哪些


问题601:协会对提交的投诉材料有哪些要求


问题602:协会受理投诉的途径是什么


问题603:协会受理的投诉事项范围是什么


问题581:符合《会员管理办法》第八条规定的私募基金管理人是否必须申请成为普通会员


答案:已成为观察会员的私募基金管理人符合条件可以自愿申请成为协会普通会员

问题582:私募基金管理人申请加入协会成为观察会员的条件


答案:(1)基本条件要求:拥护协会《章程》,接受协会自律管理,遵守协会自律规则和业务规范;履行诚实信用、谨慎勤勉义务,遵循自愿、公平原则,保护投资人合法权益;

(2)规模要求:私募证券投资基金管理人、私募资产配置类管理人在协会备案的基金规模不低于三千万元;私募股权、创业投资基金管理人在协会备案的基金规模不低于一亿元,或备案的创业投资基金投向中小微企业、高新技术企业基金规模不低于一千万元。

(3)合规性要求:最近三年不存在严重违法违规情形及其他不良诚信记录;

(4)其他要求:高级管理人员应具有相关工作经验,具备协会自律规则要求的基金从业资格,且不存在其他违规任职的情形。按要求向协会提交了最近一年经审计的财务报告,相关财务指标合理,并应当保障持续经营需要

问题583:私募基金管理人如何申请变更成为协会普通会员?申请成为协会普通会员应当满足什么条件


答案:申请人应当通过协会网站“资产管理业务综合报送平台”提交变更申请材料,成为协会普通会员。


需要满足的要求如下:


1.时间要求:自成为观察会员之日起满一年。


2.规模要求:私募证券投资基金管理人、私募资产配置类管理人备案的基金规模不低于五亿元,私募股权、创业投资基金管理人备案的基金规模不低于二十亿元或备案的创业投资基金投向中小微企业、高新技术企业基金规模不低于一亿元。


3.基本条件要求:拥护协会《章程》,接受协会自律管理,遵守协会自律规则和业务规范;履行诚实信用、谨慎勤勉义务,遵循自愿、公平原则,保护投资人合法权益。


4.合规性要求:最近三年不存在严重违法违规情形及其他不良诚信记录。


5.其他要求:高级管理人员应具有相关工作经验,具备协会自律规则要求的基金从业资格,且不存在其他违规任职的情形。按要求向协会提交了最近一年经审计的财务报告,相关财务指标合理,并应当保障持续经营需要


问题584:入会、变更会员类型和终止会员资审核周期多久?审核程序有哪些?提交入会、变更会员类型和终止会员资申请后,多久能成为协会会员/变更会员类型/终止会员资格


答案:审核周期需根据申请人的材料准备情况、审核人是否满足申请条件等因素决定。审核程序:协会日常办事机构自收到申请人提交的申请材料齐备之日起,启动审核。入会、变更会员类型和终止会员资格结果由协会会长办公会决定。对符合条件的申请人,协会日常办事机构提请会长办公会审议;对不符合条件的申请人,协会会员管理部门要求限期内补正,或退回申请人的申请并说明原因;对会长办公会审议未通过的申请人,协会会员管理部门会及时通知并说明原因

问题585:成为会员代表有哪些要求,哪些高管可以成为会员代表


答案:会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。会员仅从事基金业务的,会员代表应当为会员单位的主要负责人,包括公司董事长、总经理或履行类似职责的高级管理人员;会员除基金业务之外还从事其他业务的,会员代表应当为会员单位的主要负责人或基金业务的主要负责人。会员更换会员代表,应当及时提交变更申请和继任人选

问题586:过了时间也一直没收到会费票据,系统上票据是否开出也显示的否,这个是怎么回事


答案:如期未收到电子会费票据的机构,可先在邮箱中搜索“【电子票据】您收到一张新的电子票据”,如还未收到票据请以“未收到会费票据”命名的邮件形式,正文里注明公司名字、缴费日期以及个人(网易、腾讯、新浪等)邮箱,发送至membership@amac.org.cn。

系统上显示的是否开票与实际开票无关


问题587:缴纳年会费开发票吗?这个发票需要申请吗


答案:协会为所有会员机构缴纳的会费主动开票,无需申请。协会开的会费票据均为全国性社会团体统一票据,不属于发票,可报销。

自2019年7月起,协会采用电子票据,会在缴费的次月中旬发送至AMBERS系统填写的会员机构主要联系人邮箱。

请务必保证联系人邮箱填报准确,如有变化请及时更新

问题588:缴费过去后又被退回是怎么回事


答案:在U盾复核阶段时间不要超过8分钟,否则订单失效,会费则被原路退回


问题589:线上缴费一直不成功怎么办


答案:支付会费时请使用IE8以上或者Google浏览器,使用之前清除一下缓存,如遇支付不了的情况,请将支付失败的截图以及缴费单号一起发送到邮箱membership@amac.org.cn


问题590:如何缴纳会费


答案:机构需登陆进入AMBERS系统,在首页-待办-通过线上选择银联(有企业银联和个人银联)或者汇付天下支付缴纳会费


问题591:为什么登陆AMBERS系统上看不到缴费订单


答案:联席会员和普通会员均需先在会员管理-财务数据报送里面报送财务数据,工作人员审核逐一校对完毕,走完流程之后,方可生成会费订单。

如系统上显示审核完毕但是还暂未看到会费订单,也请勿着急或者催促,审核完毕之后还有生成会费订单有严谨的工作流程。

会费订单一旦生成后,系统会推送通知至AMBERS系统上的填写的会员机构主要联系人邮箱。请务必保证联系人邮箱,届时注意查收邮箱即可填报准确,如有变化请及时更新


问题592:年会费需要缴纳多少,每年何时缴纳


答案:各类会员的会费不同,详情可在协会官网搜索《会费收缴办法》查看详情;

会费收缴时间一般在每年的七、八月份开始,具体时间请以收到会费缴纳通知为准,届时会费通知会发送到AMBERS系统以及机构填写的主要联系人邮箱,日常请及时维护联系人信息

问题593:成为协会会员都需要缴纳什么费用


答案:机构在成为会员后需要每年缴纳年会费

问题594:收到的票据上没有社会信用代码,票是不是开错了


答案:全国性社会团体社会统一票据不是发票,因此协会会费票据无社会统一信用代码,不影响会员机构入账报销。

会费票据与培训发票性质不同,请勿混淆。

如有疑问可直接查询财政部官网验票系统,网址链接为http://pjcy.mof.gov.cn/html/index.html

问题595:执法查询渠道是什么


答案:执法查询的咨询电话是010-68546523。办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A2501基金业协会执法查询,邮政编码100045


问题596:执法查询所需材料及查询流程


答案:(1)查询单位需派遣2名正式工作人员持工作证件及单位介绍信等相关手续到协会指定办公场所申请执法查询。


(2)单位介绍信需列明工作人员姓名、单位、查询事由、被查询对象涉案情况、联系方式、邮政地址等信息,并加盖公章。人民法院委派执业律师持调查令申请查询,须提供法院所属地高级司法机关制定的调查令制度文件。


(3)协会核实查询事由属于协会职责的,依法予以办理。查询单位、事由不符合法律规定的,协会不予接收并说明原因。


(4)协会按接收时间顺序办理查询需求,对于重大紧急的查询需求予以开通“绿色通道”加急办理。


(5)查询结果可到访现场领取或通过邮寄送达。


(6)超出执法查询受理范围的事项,请通过协会其他公共渠道进行反映,执法查询渠道不予受理


问题597:执法查询受理范围是什么


答案:(1)协会依法配合中国证监会和公安司法机关等有权查询单位履行法定职责。


(2)协会依法向有权查询单位提供自律管理范围内的机构、产品、从业人员等登记备案或者注册信息


问题598:协会《投诉须知》的网址在哪里可以查询到

答案:投诉人可在协会官网点击“关于协会”下面的“行业投诉”查看《投诉须知》,具体网址为:https://www.amac.org.cn/aboutassociation/hyts/

问题599:投诉答复的途径是什么


答案:协会可以通过投诉平台、电话或者邮件的方式答复办理结果。协会在此提醒,请务必妥善保管投诉编码,及时前往投诉平台查询投诉办理答复

问题600:投诉办理终止的情形有哪些


答案:符合下列情形之一的,投诉办理终止:

1)已将投诉办理结果答复投诉人;
2)投诉人撤回投诉;
(3)无法与投诉人及时取得联系;
(4)协会根据投诉办理需要,通知投诉人限期补充材料,投诉人明确拒绝或者逾期未补充提交;
(5)投诉受理后,投诉人就同一事项提起仲裁、诉讼或者行政复议;
(6)当事人达成调解协议或者自行和解;
(7)导致投诉办理终止的其他情形

问题601:协会对提交的投诉材料有哪些要求

答案:投诉应当同时满足以下条件:实名投诉、有明确的投诉对象以及具体诉求、提供相关证明材料、有效联系方式、协会要求提供的其他材料。协会接收投诉材料齐备后,在15个交易日内审查决定是否受理。对于不予受理的,协会向投诉人说明理由。

问题602:协会受理投诉的途径是什么


答案:根据协会发布的《投诉须知》规定,协会受理投诉的途径如下:

(1)在线投诉。请您通过在线投诉平台按照要求填写并提交投诉信息。协会要求补充材料的,请您于15个交易日内补充提交;

(2)来信投诉。寄件地址:北京市西城区金融大街20号交通银行大厦B座9层,邮编100033,请标明“投诉材料”;

(3)来访投诉。来访地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座2501室,接待时间:周一至周五(法定节假日及非交易日除外)上午9:00-11:00,下午14:00-16:00

问题603:协会受理的投诉事项范围是什么


答案:根据协会发布的《投诉须知》规定,投资者在基金投资活动或者接受相关服务等过程中,与接受协会自律管理的行业机构及其从业人员产生民事纠纷,可以向协会投诉。

END


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