【导读】财达证券、中天证券旗下营业部收到警示函
中国基金报记者 含章
又有券商营业部被监管“点名”！
近日，因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，天津证监局对财达证券一家营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。此外，因网络直播违规等行为，辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部及相关负责人采取出具警示函措施的决定。
财达证券营业部遭罚
近日，天津证监局披露两张罚单，指出财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。
天津证监局公告显示，经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题，具体来看有两类违规：
一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；
二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利情况。
同日，天津证监局还披露了另一则罚单，指出员工迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
根据相关规定，天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，天津证监局还要求财达证券天津狮子林大街证券营业部采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内书面向我局报告整改情况。
中天证券营业部遭处罚
近日，辽宁证监局披露了两张与直播违规相关的罚单，涉及中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人。
这同样是“一案双罚”的情况。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。
其中，王昆仑作为营业部负责人，营业部的行为负有直接责任。依据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部及营业部负责人王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，辽宁证监局还要求中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面报告。
近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。
据不完全统计，今年以来，第三方咨询机构涉及直播违规的罚单已有12张，且一案双罚多罚的情形更为常见。
11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及直播业务推广过程中合规管控不到位、存在暗示推荐个股等违规行为，被浙江监管局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
另外，还有多家第三方咨询机构涉及违规提供投资建议的罚单，比如11月6日，上海证监局披露两张相关罚单，其中，慧研智投科技有限公司上海分公司被责令暂停新增客户6个月，上海中和应泰财务顾问有限公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
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