CCAA考试教材《管理体系认证基础》思考题参考答案

职场 2024-11-26 09:56 北京

教材《管理体系认证基础》思考题参考答案

先通读考试大纲，带着考点理解记忆教材《管理体系认证基础》思考题参考答案

管理体系认证基础考试大纲（第1版）

1.总则

本大纲依据 CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

2.考试要求

2.1考试科目

申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。

2.2考试方式

“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间2小时。

2.3考试频次及地点

考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。

2.4考试的题型及分值

题型	数量	单题分值（分）	小计分值（分）
单项选择题	30	1	30
多项选择题	15	2	30
问答题	2	10	20
综合应用题	1	20	20

2.5考试合格判定

“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。

2.6 考试结果发布

CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用

3.1.1管理学基础

a)管理的基本概念、职能、性质和层级；

b)中国传统管理思想和西方早期管理思想；

c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；

d)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；

e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。

3.1.2管理体系概论

a)管理体系的起源及发展过程；

b)管理体系核心理念的内涵；

c)管理体系通用术语和定义；

d)管理体系建立的主要过程。

3.1.3管理体系标准的高层结构

a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；

b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。

3.1.4管理体系认证机构管理基础

a)管理体系认证机构概念、基本要求；

b)管理体系认证机构的主要特征；

c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；

d)管理体系认可及国际互认的内涵。

3.1.5管理体系认证能力及认证过程

a)管理体系认证业务范围；

b)通用管理体系审核员能力要求；

c)特定管理体系审核及认证能力要求；

d)认证人员能力评价方法；

e)管理体系认证过程。

3.1.6管理体系专项认证技术

a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；

b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；

c)审核时间的确定方法；

d)多场所审核与认证方法；

e)管理体系认证结合审核的应用方法；

f)基于过程方法的管理体系审核方法。

3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用

3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；

3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；

3.2.3 审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括的活动，审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动，审核报告的编制和分发，审核的后续活动；

3.2.4 审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。

3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用

3.3.1 战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；

3.3.2 过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、服务蓝图、业务流程重组；

3.3.3 风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；

3.3.4 过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；

3.3.5 检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用

a)《中华人民共和国民法典》第三编合同

b)《中华人民共和国产品质量法》

c)《中华人民共和国计量法》

d)《中华人民共和国标准化法》

e)《中华人民共和国劳动法》

f)《中华人民共和国进出口商品检验法》

g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例

h)《中华人民共和国计量法实施细则》

i)《中华人民共和国标准化法实施条例》

j）《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

k)《中华人民共和国认证认可条例》

l)《管理体系认证规则》

注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

《管理体系认证基础》教材思考题及参考答案

第一章管理学基础

1.1什么是管理？它有哪些属性？P2-3

答：管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程。这个定义包含以下丰富的含义：特定的时空是管理的必要条件；实现目标是管理的根本目的；协调资源是管理的本质。

管理的属性：

（一）管理的自然属性和社会属性；

（二）管理的科学性和艺术性；

（三）管理的动态性和创新性。

1.2管理的职能是什么？它们之间有什么关系？P4-5

答：管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。

管理职能间的关系：

策划职能是对未来活动进行的一种预先的谋划，包括研究活动条件、决策、编制计划。

组织职能是规定组织成员在工作中合理的分工协作关系，包括设计组织结构、人员配备、组织运行、组织监督；

领导职能是管理者利用组织所赋予的权力去指挥影响和激励组织成员为实现目标而努力工作的过程，包括指挥、协调、激励；

控制职能是保证组织各部门各环节能按预定要求运作而实现组织目标的一项管理工作活动，主要是拟订标准、寻找偏差、下达纠偏指令。

1.3简述古代中西方的管理思想。P7-9

答：中国传统管理思想萌芽于夏、商、周，兴起于先秦时期，繁荣于春秋、战国，定型于汉、唐，止步于宋、元，盛行于明、清，衰落于清末。

中国传统的管理思想，分为宏观管理的治国学和微观管理的治生学。治国学适应中央集权的封建国家的需要；治生学则是在生产发展和经济运行的基础上，通过官、民的实践逐步积累起来的。中国传统管理思想的要点可以归纳为如下几点：顺“道”、重人、人和、守信、利器、求实、对策、节俭、法治。

西方管理思想：管理在19世纪末形成了一门科学。大致可以划分为四个阶段。

第一阶段是早期管理思想阶段。其产生于19世纪末以前。

第二阶段是古典管理理论阶段。产生于19世纪末20世纪初，此时在美国、法国、德国等西方国家形成了有一定科学依据的管理理论，其代表人物有泰勒、法约尔、韦伯等。

第三阶段是行为科学理论阶段。行为科学出现于20世纪30年代，早期被称为人群关系理论或人际关系学说，逐渐发展成行为科学理论。在20世纪60年代中叶，又发展成组织行为学。其代表人物有梅奥、巴纳德等。

第四阶段是现代管理理论阶段。现代管理理论主要出现于第二次世界大战以后。这一时期管理领域出现了一系列管理学派，每一学派都有自己的代表人物。这些理论和学派相互影响，被形象地称为“管理理论的丛林”。

将管理思想的演变和发展按时间划分为不同阶段，只是为了研究和讨论问题的方便并不代表不同阶段的管理思想与理论是彼此独立、互不联系的。

1.4泰勒所提出的科学管理理论有哪些主要内容？P10-11

答：提高劳动生产率是科学管理理论的中心问题，也是泰勒创立科学管理理论的基本出发点。泰勒的科学管理理论从管理人员、对工人的要求和管理体制与制度的建设三个方面进行概括。

（1）从对管理人员的要求来看，科学管理理论体现为科学管理四原则。经过研究，他提出了主要是针对管理人员的管理四项原则，以唤起工人们的聪明才智，并鼓励他们努力工作。

（2）从对工人的要求来看，科学管理理论体现为作业管理原则。作业管理原则就是通过对工人作业的动作和工时的合理化研究，对工具、机器、材科和工作环境等进行标准化研究，制定出每日比较科学的工作定额和为完成这些定额的标准化工具。作业管理原则包括定额管理和作业标准化两个内容。

（3）从管理制度建设看，科学管理理论体现为职能化原则、激励工资制度和例外原则。

1.5法约尔的一般管理理论的主要内容是什么？P12-13

答：A、法约尔指出企业经营活动包括六项基本活动。

（1）技术活动：是指企业的生产、创造和加工等工作。

（2）商业活动：是指企业的购买、销售和交换等工作。

（3）财务活动：是指企业筹集和最适当地利用资本的工作。

（4）安全活动：是指企业保护企业财产和人员的工作。

（5）会计活动：是指企业的财产清点、资产负债表、成本、统计等工作。

（6）管理活动：是指计划、组织、指挥、协调和控制。

在这六项基本活动中，管理活动处于核心地位，即企业本身需要管理，其他各项企业基本活动也需要管理。

B、提出管理的五大职能

（1）计划：对有关事件进行预测，并以预测结果为根据，拟订出一项工作方案。

（2）组织：为各项劳动、材料、人员等资源提供一种结构。

（3）指挥：使组织为达成目标而行动的领导艺术。

（4）协调：连接、调和所有的活动和力量，使组织的各个部门保持一致。

（5）控制：根据实际执行情况对计划和指示进行检查。

C、管理的一般原则：分工、权利与责任、纪律、统一指挥、统一领导、个人利益服从整体利益、合理报酬、集权与分权、等级链、秩序、公平、人员稳定、创新精神、团队精神。

1.6简述马斯洛的需要层次理论的主要论点。P16

答：马斯洛提出了需要层次理论，把人的各种需要分为生理需要，安全、保障需要，社交、归属需要，尊重需要和自我实现需要五大类，并且按照其重要性和先后次序排列成一定等级。

马斯洛的需要层次理论对激励工人的主动性和创造性、提高劳动生产率具有重要的促进作用。但是，马斯洛的需求层次理论也有一定的局限性，如他只是揭示了需求、动机与行为之间的相互关系，并没有提出激励人们行为的具体方法，对人的需求层次也仅是作了一种机械性的排列，并没有考虑其多样性。

1.7简述现代管理理论丛林和当代管理理论新发展两个阶段的主要管理理论。

答：现代管理理论丛林：

（1）管理过程学派，又叫管理职能学派、经营管理学派、管理程序学派。把管理看作一个过程。

（2）经验主义学派，又称为案例学派。认为管理的本质是一种实践。

（3）决策理论学派。代表人物西蒙。任何作业开始之前都要先做决策，制订计划就是决策、组织、领导和控制也都离不开决策。

（4）系统管理学派。它将系统论、控制论、信息论等应用于工商企业等组织的管理之中。

（5）社会技术系统学派。认为组织既是一个社会系统，又是一个技术系统。首次把组织作为一个社会系统和技术系统综合起来考虑，填补了管理理论的空白。

（6）管理科学学派。管理科学其实就是管理中的一种数量分析方法。

（7）信息中心学派。作为管理科学理论与信息科学理论的结合，将信息沟通介入管理学的研究领域。主张把管理人员看成一个信息中心，认为管理人员的作用就是接受、储存并发出信息。

（8）权变理论学派。认为在企业管理中要根据企业所处的内外条件随机应变，被誉为未来管理的方向。

当代管理理论新发展：

（1）战略管理理论。安索夫第一个阐述了企业竞争优势概念，被尊称为“战略管理的鼻祖”。

（2）企业文化理论。主要功能：凝聚功能、导向功能、激励功能、约束功能、辐射功能。企业文化的组成：企业精神文化（核心层）、企业制度文化（中间层）、企业物质文化（最外层）。

（3）核心竞争力理论。三大特征：独特性、价值性、延展性。

（4）企业再造理论。又称企业流程再造、业务流程再造。

（5）学习型组织理论。企业要持续发展，必须增强企业的整体能力，提高整体素质。学习型组织具有持续学习的能力，具有高于个人绩效总各的综合绩效。

1.8简述管理学七大基本原理的主要内容。P25答：

1）系统原理：任何组织都是由人、财、物、时间、信息等组成的，都是一个完整的系统。没有系统，管理也就无从谈起，系统原理不仅为认识管理基本规律提供了新的视角和方法，同时它所提供的观点和方法对人本原理、责任原理有重要影响。

2）人本原理：一种以人为中心或者说以人为核心的管理理念。

3）责任原理：职责的确定是以合理的分工为基础的，没有分工，就会造成责任模糊，管理混乱。

4）能级原理：管理的能级结构是指为了实施有效的管理，必须在组织中建立一个合理的能级结构，并按照一定的标准，将管理的对象置于相应的能级结构中。

5）效益原理：现代管理的基本目标在于获得最佳管理效益，实现更好的社会效益。这就要求各项管理活动都要始终围绕系统的整体优化目标，通过不断地提高效率，使投入的资源得到充分、合理、有效的利用。

6）信息原理：信息作为组织的一种重要资源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术，必须善于获取信息、整理信息、组合信息、利用信息，对信息进行有效的管理，这就是管理的信息原理。

7）适度原理：良好的管理要求管理者在处理组织内部各种矛盾、协调各种关系时把握好度的问题。适应度的原因在于组织管理面对的各种不确定性以及由此而决定的管理实践的艺术性特征，度的把握在很大程度上取决于管理者的直觉。

第二章管理体系概论

2.1管理体系的起源和发展阶段各有什么特点？P36-41

（1）管理体系的起源大致可以划分为质量检验、统计质量管理、全面质量管理三个阶段。

①质量检验阶段的特点：出现质量问题容易“扯皮”；它属于“事后检验”，无法在生产过程中完全起到预防、控制的作用，废品一经发现，就是“既成事实”；它要求对成品进行百分之百的检验，后来又改为百分比抽样方法，但这种抽样方法片面地认为样本和总体是成比例的，但这实际上存在着“大批严、小批宽、同质不同法”。

②统计质量管理阶段：把“事后把关”变成事先控制、预防为主、防检结合，并开创了把数理方法应用于质量管理的新局面。

③全面质量管理阶段：将质量管理的所有因素全部纳入质量管理的轨道。

（2）管理体系的发展阶段：随着IS09000质量体系系列标准的发布，质量管理和质量保证的理念在世界上得到了广泛的传播和应用。一些国际组织开始效仿ISO／TC176，不断地推出其他特定领域的管理体系系列标准。2012年IS0／IEC在其导则第1部分的附录中，规定了适用于所有管理体系国际标准的通用框架：高层结构、相同的核心文本、通用术语和核心定义。

2.2管理体系核心术语和常用术语的内涵。

参见教材P52-59

2.3管理体系的核心理念包括哪些内容？每个核心理念的主要内容是什么？P41-51

（1）运用过程方法：管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，在实现其预期结果的过程中，系统地理解和管理相互关联的过程有助于提高组织的有效性和效率。

（2）采用PDCA循环：PDCA循环是管理学中的一个通用模型，将管理过程分为四个阶段。PDCA

（3）建立风险管理思维：所有的组织在某种程度上都存在管理风险，为使风险管理变得有效而需要组织遵守风险原则，其目的是将风险管理过程整合到组织的整体治理、战略和规划、管理、报告过程、方针、价值观和文化中。

（4）追求持续成功：组织的内外部因素及其所处环境在不断发生变化，持续成功不仅要考虑组织自身的内部因素，还要对组织所处的环境具有敏感性，确保能够识别、评估和管理与利益相关方有关的风险及其变化的要求和期望，以平衡组织和利益相关方的关系。

（5）关注绩效：从管理体系而言，“绩效”被定义为：可测量的结果。绩效可能涉及组织层面的管理绩效，系统和运行层面的活动、过程、产品、服务、体系绩效。无论从组织层面，还是从组织的系统或过程层面，管理体系的有效性最有力的体现就是实现或超越预期结果，即管理体系绩效。

（6）以顾客为关注焦点：组织最重要的管理领域是产品和服务质量，质量管理是所有领域管理的基石，没有质量管理，其他领域管理是没有意义的。而质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力超越顾客的期望。以顾客为关注焦点是质量管理的第一原则，是质量管理的核心思想。

（7）领导作用：最高管理者要为组织的未来描绘清晰的蓝图，统一组织的宗旨和方向，将战略、方针、过程和资源保持一致，制定与组织环境相协调的目标，并通过明确过程职责、确定过程方法、配备过程资源、监视过程运行、评价过程绩效、防范过程风险、创造过程机遇、改进过程结果等管理措施实现和提升管理目标。

（8）全员参与：整个组织内各级人员的胜任、授权和参与，是提高组织创造和提供价值能力的必要条件。组织管理的运行是通过各级人员参与相关的所有过程实现的，过程有效性取决于各层次人员的意识、工作能力、协作精神和工作积极性。为了有效和高效地管理过程，各级人员得到尊重并参与其中是极其重要的。

（9）循证决策：就是将数据和信息及其不确定性经过科学加工后形成证据，基于证据实施决策的理论。

（10）关系管理：通过管理与相关方的关系，建立互利原则，一方面，最大限度地发挥相关方在组织绩效方面的作用，另一方面，实现以平衡的方式满足相关方的要求和期望。

2.4PDCA有哪些特点？如何理解这些特点？P43-44

四个阶段：策划、实施、检查、处置。

三个特点：

（1）闭环管理。PDCA循环是综合性循环，4个阶段是相对的，它们之间不能截然分开。

（2）环中有环。PDCA是大环套小环。相互衔接，互相促进。

（3）螺旋上升。PDCA是周而复始的循环，每循环一次就上升一个台阶。每次循环都有新的内容与目标，不断提高。

2.5什么是过程？什么是过程方法？请分别举例说明。

过程：是指利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。如采购过程的主要输出是采购的产品和服务；生产过程的输出是过程产品或最终产品，包括副产品；；检验过程的输出是检验结果。

过程方法：就是系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。

过程有大有小，一个过程的输出会直接成为下一个过程的输入，形成过程链（比如从生产流水线到科室再到生产车间），过程方法是对过程网络的一种管理办法，要求组织系统地识别并管理所采用的过程以及过程的相互作用。

2.6管理体系建立和运行的主要步骤。P62-65

管理体系的建立包括管理体系的策划启动、策划信息及内容、创建体系文件。

管理体系运行过程中，主要的管理事项有：

（1）过程内和过程间的信息沟通。

（2）组织与外部的信息沟通与协调。

（3）员工的能力管理与提高。

（4）基础设施的配置与运行。

（5）供方、顾客及其他相关方的关系管理。

（6）特定领域的控制，如产品质量、环境因素、危险源、能源使用。

（7）外包方的管理。

（8）运行过程中的变更控制。

（9）其他。

第三章管理体系标准的高层结构

3.1管理体系标准高层结构的框架与核心内容。P71

框架：第0-10章。0引言、1范围、2引用文件、3术语和定义、4组织环境、5领导作用、6策划、7支持、8运行、9绩效评价、10改进。

核心内容：（1）相同的标准框架和条款标题。（2）相同的通用术语和核心定义。（3）相同的条款核心文本。“指南”性标准核心文本可不受这些格式限制。

3.2管理体系标准高层结构的作用。P70

（1）提高相关方之间的沟通效率

（2）帮助组织实现其预期结果

（3）提高管理体系运行的兼容性

（4）鼓励管理体系标准的创新

（5）鼓励全球贸易自由

3.3管理体系标准高层结构各核心条款的原理和内涵。

参考答案：核心条款为7个，分别是第4章到第10章。

4）组织环境的原理和内涵：组织的环境是一个过程，标准要求组织要清楚自身的环境，至少要确定与其宗旨和战略方向有关，而且还会影响其实现特定管理体系预期结果能力的内外部因素。

5）领导作用：最高管理者的承诺是特定管理体系成功的关键因素，能够将组织的战略、宗旨、方针、过程和资源保持一致，以实现其预期结果。

6）策划，分为应对风险和机遇的措施和目标及其实现的策划。

7）支持，分为资源，能力，意识，沟通，成文信息。

8）运行，组织要先对运行过程进行策划，依据特定管理体系所需的过程及其相互作用，细化运行过程中的分过程和小过程，并建立运行准则，应按照准则实施并控制变化的过程。

9）绩效评价，由监视、测量、分析和评价，内部审核，管理评审三部份。

10）改进，分为不合格和纠正措施，持续改进。

第四章特定管理体系特征及原理

第五章管理体系认证机构认证基础

5.1如何理解管理体系认证机构的公正性。P195

答：

1、公正性定义是实际存在着的并被感知到的客观性；

2、公正并被认为公正，是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度；

3、公正性是个由若干部分组成的要素，这些组成部分是认证机构或个人的基础要素；

4、开展管理体系认证活动中缺乏公正性，可能会导致错误的或有缺陷的认证活动和结果；

5、公正性是认证的重要特性；

6、认证机构应建立维护认证活动公正运作的结构和管理机制明确组织结构、管理层和其他认证人员及各委员会的职责、责任和权力。

7、公正性承诺是一种可公开获取的声明，认证机构最高管理者理解公正性在实施认证活动中的重要性，对利益冲突加以管理，并确保认证活动的客观性。

5.2管理体系认证机构的主要特征。P194

法律地位、公正性、责任、信息公开与保密、风险管理、申投诉处理、许可与授权、认证证书与标志、认可、互认等方面。（10个方面）

5.3如何理解认证中的公开信息和保密信息。P196-197

公开性和保密性都是认证建立信任的原则，是一个问题的两个方面，为了建立对认证的诚信性和可靠性的信心，认证机构需要提供审核过程、认证过程和关于组织认证状态的信息。为了获得认证评价有效进行所需的信息，认证机构应确保保密性信息不被泄露。对认证中获得的和产生的信息的保密和公开进行管理以提升相关方的信任和对认证评价活动价值的认可。

认证机构应该确定认证活动的哪些信息可以公开，如何公开、向谁公开，可根据法规要求规定。

为了区分公开信息和保密信息，认证机构应将可公开获取的信息告知客户和机构相关的工作人员，除此之外的所有其他信息应视为保密信息，客户自己公开的信息除外。通常，认证机构应实施保密的信息包括：客户申请认证的资料及文件；审核（含文件审核和现场审核）中所获取的有关信息；客户（含潜在客户）档案；通过其他渠道获取的客户保密信息；其他专门确定／约定的保密信息。

认证机构可予以披露的保密信息包括：履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意的信息。

不属于认证机构履行保密责任的信息包括：出版物上公布的关于获准认证客户的认证状态的信息及相关信息；特定获证客户被授予认证、保持、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况；客户或获证客户已公开或应公开的信息；认证机构从其他合法渠道获得的有关客户或获证客户的公开信息。

5.4管理体系认可及国际互认的内涵。P206-207

参考答案：认可是表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明，由认可机构按照相关国际标准或国家标准，对从事认证、检测和检验等活动的合格评定机构实施评审，证实其满足相关标准要求，进一步证明其具有从事认证、检测和检验等活动的技术能力和管理能力，并颁发认可证书。

（一）认可互认机制

认可层面的互认机制，由合格评定认可机构和其他有意在管理体系、产品、服务、人员和其他相似领域内从事合格评定活动的相关机构共同组建的合作机制。建立一套一致的合格评定体系，通过确保已认可的认证证书的可信度来减少商业及其顾客的风险。主要有：国际认可论坛（IAF）和国际认可论坛多边承认协议（IAF-MLA）。

（二）认证互认机制

认证层面的互认机制是认证机构组成合作组织，通过成员之间的能力互认机制实现认证证书的互认和互换。

5.5认证机构人力资源管理的输入与输出的主要内容。P210

输入：业务发展规划、已有业务变更需要、过程监测结果、合作方管理需要。

输出：符合业务发展的认证相关人员、审核人员（数量、能力、适度超前储备）。

第六章管理体系认证能力及认证过程

6.1认证业务范围类别（P215）及认证风险分级（P217）的主要内容。

参考答案：

1、认证业务范围分类是认证机构实施能力管理的基础。对于质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，认证机构在认证业务范围分类时通常与IAFID1《质量和环境体系认可范围》及我国认可机构《认证机构认可规则》保持一致，即将所有管理体系认证业务范围分为39大类，包括280个中类和615个小类，这种分类源于《欧共体经济活动统计分类》（第二版）。认可机构依据39大类对认证机构进行认可范围管理。认证机

构需要依据39大类向认可机构申请认可范围。

2、认证机构可根据技术领域分析和特定管理体系领域的特点，对具体的认证业务范围进行风险分级.认证业务范围风险级别的表现方式可以是：高风险、中风险、低风险，或一级风险、二级风险、三级风险、有限风险、特殊风险等。风险等级不同，对其控制的方式和程度也不同，如实施高风险业务范围的审核，则要求配备具有相应能力的审核组，审核时间也会更长。

6.2不同认证职能对知识和技能的通用要求。（P219）

①业务管理实践的知识业审核原则、实践和技巧的知识特定管理体系标准和（或）规范性文件的知识认证机构过程的知识特定

②客户的亚务领域的知识客户的产品、过程和组织的知识与客户组织中的各个层级相适应的语言技能

③作记录和撰写报告的技能

通要表达技能、面谈技能、审核管理技能

6.3举例说明某种特定管理体系应具备的知识。（P224）

以质量管理体系为例：

（1）基本概念和质量管理原理、知识。

每位QMS审核员应具有下列知识：基本概念和质量管理原则及其应用；质量管理相关术语和定义；过程方法，包括相关的监视和测量；组织中的领导作用及其对QMS的影响；

基于风险的思维的应用，包括确定风险和机遇；PDCA循环的应用；质量管理特定的文件化信息的结构和相互关系；质量管理相关工具、方法、技术及其应用。

（2）组织环境知识。

组织环境知识包括：与其宗旨和战略方向相关并影响其实现QMS预期结果的能力的内部和外部因素；与组织QMS有关的相关方的需求和期望，包括对组织的产品和服务的要求；QMS的边界和适用性，以确定其范围。一个业务领域可以理解为覆盖了多种相关技术领域的经济活动。

（3）客户的产品、服务、过程和组织的知识。

审核组应具有下列知识：特定技术领域的术语和技术；适用于某一技术领域的产品或服务的法律法规要求；特定技术领域的产品、服务和过程的特性；影响产品和服务质量的基础设施和过程运行环境；外部提供过程、产品和服务的供应；组织的类型、规模、治理、结构、职能和相互关系，对QMS的建立和实施、其文件化信息和认证活动的影响。

6.4对认证人员的主要评价方法。（P231）

通常采用记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试五种方式实施评价。

6.5管理体系认证的主要过程。（P232）

管理体系认证的主要过程是：认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证。

6.6初次认证策划和审核实施的主要内容。（P235）

参考答案：

（一）确定审核目标、范围和准则

审核目的由认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。

（二）选择审核组

认证机构选择和委派审核组的过程，包括审核组长和技术专家，审核组的选派需要考虑实现审核目的能力和公正性的要求。如果仅有一名审核员，该审核员应有能力履行审核组长的职责。

（三）审核计划

审核计划的内容主要包括：审核目的；审核准则；审核范围，包括识别拟审核的组织和职能单元或过程；拟实施现场审核活动的日期和场所，包括对临时场所的访问和远程审核活动；预计的现场审核活动持续时间；审核组成员及与审核组同行的人员的角色和职责。

（四）初次认证第一阶段

第一阶段的目的是审核客户的文件化的管理体系信息；评价客户现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况。

（五）初次认证第二阶段

第二阶段审核的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应在客户的现场进行。

第七章管理体系专项认证技术

7.1认证过程和审核过程的内容及相互关系。

管理体系认证的主要过程是：认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证②4审核过程通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制与分发、审核的完成、审核后续活动的实施等六个阶段。

审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。

认证过程包括了管理体系审核的全部过程。审核过程是认证的一个关键过程。认证过程需要通过审核过程来验证。审核过程的结果作为认证过程是否通过的一个依据。

7.2审核方案是怎么建立、实施和调整变化的？

建立：

1．明确审核方案管理人员的岗位和责任

2．审核方案管理人员的能力

3．确定审核方案的范围

4．确定审核方案资源

实施：

1．审核方案管理人员活动

2．规定每次审核目的、范围、准则和审核方法

3．审核组成员的选择

4．为审核组长分配每次的审核职责

5．管理审核方案结果

6．管理和保持审核方案记录

调整变化：

评价审核方案、修改审核方案、改进审核。在评价审核方案的基础上，评审审核方案的整体实施情况，识别需要改进的范围和机会，必要时对审核方案作出变更。

7.3确定初次审核、监督审核和再认证审核时间需要考虑的主要内容。

1．初次审核时间：

在确定审核时间时，要考虑客户的体系、过程和产品或服务的所有属性，并根据这些因素合理调整审核时间，同时能够证明审核时间的增加或减少对于有效审核是合理的。增加审核时间的因素与减少审核时间的因素对审核时间的影响可以相互抵消。

2．监督审核时间：

在初始认证的三年认证周期中，对特定组织实施监督审核的审核时间，与初次认证审核（第一阶段＋第二阶段）的时间成比例，即每年实施监督审核的总时间约为初次认证审核时间的1／3。

每次监督审核时，审核时间还要考虑认证客户管理体系有关的更新信息及体系成熟度等方面的变化。监督审核时间通常情况下不会少于1个审核人日，否则可能影响审核有效性。

3．再认证审核时间

在考虑所有更新信息的基础上，再认证审核时间按照初次认证审核（第一阶段＋第二阶段）时间的2／3计算。再认证审核时间通常情况下不会少于1个审核人日，否则可能影响审核有效性。

7.4简述对多场所组织的抽样审核时，需要考虑哪些内容。P253-P256

（一）条件

当每个场所均运行非常相似的过程、活动时，允许对这组场所进行抽样。

（二）抽样准则

应选取有代表性的不同场所，确保认证范围内覆盖的所有过程都能被审核到。同时，至少25％的样本应随机抽取，其余部分的选择应考虑场所之间的差异尽可能大。

（三）抽样数量

认证机构有形成文件的程序用于确定抽样数量，并考虑本部分描述的所有因素。认证机构对每个多场所组织的每次抽样都要形成记录，证明其操作符合要求。

（四）增加场所

如果已认证的多场所组织增加一个或一组新的场所，认证机构在确定证书中增加这些新场所前要先考虑是否审核新场所。在新场所纳入证书后，需要重新确定后续监督或再认证审核的抽样数量。

（五）多场所组织的审核安排

在不适合场所抽样的条件下，审核方案包括对所有场所的初次认证审核和再认证审核。在适合场所抽样的条件下，应按照可抽样部分和组织中剩余不适用抽样的场所建立整体的审核方案。

7.5举例说明结合审核抽样的方案。P261

选择并组合审核样本的前提应确保通过结合审核能够充分、客观地判定组织的管理体系与每一个管理体系标准或规范性文件的符合性与有效性。

实施结合审核时，审核组应根据每一个管理体系标准或规范性文件的要求及其关注内容的不同（如：质量控制、环境因素及其影响控制、危险源及其风险控制）确定审核的现场、审核样本的选择、抽样基数及抽样数量。只有在满足各管理体系标准或规范性文件要求的前提下，才能考虑抽样样本的结合，而不能仅是考虑审核的经济性和便利性。

举例环境管理体系审核强调：

关注组织能够控制或能够施加影响的环境因素的识别及其相关影响的控制，审核中特别注意与组织的环境因素相关的各类活动，包括组织生产或服务的主过程现场、设施及设备（如：原料准备、工艺过程）和支持系统现场、设施及设备（如：各种类型的动力提供、污染防治、物流、仓储、生活服务）的运作状况；关注组织对重要环境因素、绩效的监测和测量及对环境因素控制的有效性，审核中特别注意组织的所有环境基础设施，并在现场通过抽样验证重要环境因素的控制和相关法规与要求的符合情况（如：危险废物的转移方式与证据）来判断环境管理体系的有效性；关注组织在合规、污染预防和持续改进方面的状况；根据申请评审的信息和结合组织的环境绩效评价结果，确定审核方案的要求和优先考虑审核重点，在办公室审核与现场审核之间建立必要与合理的平衡。

7.6过程审核有哪些特征？

（1）顾客导向。在审核中，审核员不仅考虑受审核方的需要，而且考虑受审核方顾客的需要，关注受审核方是否已经正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实。

（2）过程导向。在审核中，审核员关注过程、过程间的相互关系与接口和过程绩效，以及关注每个过程的绩效及其对QMS整体绩效的影响。

（3）结果导向。在审核中，审核员关注过程结果，并将审核发现与它对受审核方提供合格产品能力的影响相关联。

（4）关注QMS的持续改进。在审核中，审核员通过对过程绩效的系统分析，发现过程的波动和改进点，促进受审核方在QMS的整体改进，提供增值服务。

教材《合格评定基础》思考题参考答案
第一章合格评定概述

1．什么是合格评定？

答：涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求得到满足的证明。

2．合格评定有哪些功能和作用？

答：一、合格评定在人类经济活动中的作用：

1.合格评定建立信任，支持贸易。

2.合格评定可以对从源头上确保产品和服务质量安全、规范市场行为，指导消费，保护环境的可持续发展，保护人民生命健康安全，促进对外贸易等起到至关重要的、不可忽视的作用。

二、合格评定在国民经济中的定位。

1.社会各界对合格评定的需求

2.技术法规是多数经济体所拥有的，并且多数技术法规通常与标准和合格评定具有直接或间接的关系。

3.合格评定的发展不仅对国际贸易很重要，还促进了经济体其他很多方面的发展。面向市场主体引导提质升级，增加市场有效供给。面向政府部门支撑行政监管，提高市场监管效能。面向社会各方推动诚信建设，营造市场良好环境。面向国际市场促进规则对接，提升市场开放程度。

3．合格评定有哪些形式？

答：常见的合格评定活动有以下几种形式：认证、认可、检验、检测、校准、供方合格声明。

4．合格评定的产生和由来的历程是怎样的？

答：人们早期的社会交易中大量存在着需要相互检查、检验、评价、验证的活动，这就是初始的合格评定活动。台格评定是伴随着商品流通与交换而产生的，并随着工业革命的进步和国际贸易的发展而发展。

5．与合格评定有关的重要术语与定义是什么？

答：合格评定：涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求得到满足的证明。

合格评定机构：从事合格评定服务的机构。认可机构不是合格评定机构。

合格评定制度：关于合格评定实施的规则、程序和管理。

合格评定方案：与使用相同的规定要求，具体规则与程序的特定的合格评定对象有关的合格评定制度。

要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。规定要求是经明示的要求。

管理体系：组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。

程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

取样：按照程序提供合格评定对象的样品的活动。

检测：按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动。

符合：针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行的验证。

证明范围：证明所覆盖的合格评定对象的范围或特性。

声明：第一方证明。

暂停：符合性说明对于全部或部分特定证明范围的暂时无效。

承认：合格评定结果的承认是指对另一人员或机构提供的合格评定结果的有效性的认同。

6．我国当前合格评定的状况怎么样？

笞：合格评定是我国市场经济能够稳健运行的一项基础安排，也是我国最早从国际上引入的最为成功的规则之一。合格评定是我国的质量基础设施之一。近年来，我国的合格评定工作得到不断加强和完善，并取得显著成就。

目前我国已经建立了与国际接轨的产品认证、管理体系认证、人员认证、服务认证和合格评定机构认可制度；已加入各个国际、区域相关合格评定组织；与多个国际或区域组织签订相互承认或接受协议，使我国合格评定结果逐步被国际、区域或国家间承认，有效便利了与各国的贸易交往，减少了重复检测、重复认证。

我国目前在合格评定工作中实施了统一管理，建立和实施了法律规范、认可约束、行业自律、社会监督相结合的工作机制，加强了对认证、检验检测、认可的机构管理，持续整顿、规范认证市场秩序，使认证有效性和社会作用不断提升。

产品认证在我国有20多年的历史，虽然时间并不长，但是它是我国改革开放的产物，对我国的国民经济发展起到了非常重要的保驾护航的作用。我国开展的产品认证大多集中在工业产品领域，目前已经拓展到很多无形产品的认证，还有许多产品领域尚需建立相应的更广泛、更适宜、更有效的产品认证制度。

7．合格评定对我国发展、创新有什么作用？

答：一、认证认可是国际通行的质量管理方法，是加强全面质量管理的重要抓手。

第一，认证认可是质量管理的体检证；

第二，认证认可是市场经济的信用证；

第三，认证认可是国际市场的通行证。

二、我国已成为认证认可大国，为全面提高我国质量水平发挥了积极作用。

第一，全面提高了我国企业质量管理水平；

第二，显著提高了我国产品和服务质量；

第三，积极引导了我国产业转型升级；

第四，有效促进了对外贸易和国际合作。

8．我国合格评定工作需要解决的问题和对策是什么？

答：一、适应加强全面质量管理的需求，认证认可还有很大潜力。

1. 缺乏认证的驱动，导致企业对高水平质量管理标准的应用缺乏积极性；

2. 检验检测认证公共服务体系尚待完善，对产业和社会支撑能力有限；

3. 行业性重复评价项目过多过滥，增加制度性交易成本；

4. 采信机制不健全，缺乏政策配套支持；

5. 体系结构不尽合理，难以满足中高端质量需求；

6. 国际话语权不强，参与全球经济治理能力有待提升。

二、完善我国认证认可体系，为建设质量强国、制造强国提供有力支撑。

1. 深化关键领域改革，创新质量治理机制；

2. 开展质量管理体系升级行动，全面提高企业质量管理水平；

3. 优化认证制度供给，大力提高产品和服务质量；

4. 培育检验检测认证服务业，增强对实体经济的支撑服务能力；

5. 提升认证认可国际化水平，提升中国制造的国际竞争力；

6. 全面提升合格评定对我国社会发展的推动作用。

第二章合格评定与国家质量基础设施

1.什么是国家质量基础设施？

答：国家质量基础设施是指一个国家建立和执行标准、计量、认证认可、检验检测等所需的质量体制框架的统称，包括法规体系、管理体系、技术体系等。

2．国家质量基础设施各要素之间的关系是什么？

答：质量基础设施主要包括计量、标准、认证认可、检验检测等四个要素。计量、标准、认证认可、检验检测各要素之间相互作用和相互支撑，构成一个完整的技术链条，并通过企业综合作用于产业整个价值链。计量是指实现单位统一、保证量值准确可靠的活动，是测量的科学与应用，计量是质量基础设施的基准。标准是指为了在一定范围获得最佳秩序，经协商一致并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。制定、发布和实施标准的过程，就是标准化。标准是质量基础设施的依据。认证是有关产品、过程、体系和人员的第三方证明，类似于"担保人"和"证人"，是质量基础设施溯源水平提升和标准实施的基本手段。认可是质量基础设施服务提供者有关资质和能力的证明和确认，是对认证、检验等机构的资格审核。检验检测是对产品安全、功能等特性或者参数进行分析测试、检验检测，必要时进行符合性判断的活动。作为一个完整的技术链条，四者互相依存、密不可分。标准为计量、认证认可和检验检测提供了依据；计量是制定、实施标准的基础和保证；认证认可、检验检测通过计量手段判断是否符合标准。简单地说，计量解决准确测量的问题；实际需要多大的量，就形成了标准；标准执行得如何，就需要通过认证认可和检验检测来判定。

3．计量的定义是什么？计量和测量有什么不同？

答：计量是指实现单位统一、量值准确可靠的活动。测量是指通过实验获得并可合理赋予某量一个或多个量值的过程。测量是为获取量值信息的活动，而计量不仅要获取量值信息，而且要实现量值信息的传递或溯源。测量作为一类操作，其对象很广泛；计量作为一类操作，其对象就是测量仪器。测量可以是孤立的；计量则存在于量值传递或溯源的系统中。计量过程中，所使用量具和仪器是标准的，用它们来校准、检定受检量具和仪器设备，以衡量和保证使用受检量具仪器进行测量时所获得测量结果的可靠性。计量还涉及计量单位的定义和转换，量值的传递和保证量值统一所必须采取的措施、规程和法制等。计量属于测量，源于测量，而又严于一般测量，它涉及整个测量领域，并按法律规定，对测量起着指导、监督、保证的作用。计量与测量一样，是人们理论联系实际，认识自然、改造自然的方法和手段。它是科技、经济和社会发展中必不可少的一项重要的技术基础。

4.标准的定义是什么？

答：国家标准GB/T 20000.1-2002《标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇》中对“标准”的定义是：“为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。”ISO对标准的定义：标准是由一个公认的机构制定和批准的文件。它对活动或活动的结果规定了规则、导则或特殊值，供共同和反复使用，以实现在预定领域内最佳秩序的效果。

5.标准与标准化的区别是什么？

答：标准与标准化是有着有本质区别但又相互联系的两个概念。标准是对一定范围内的重复性实物和概念所做的规定，是科学、技术和实践经验的总结，标准的载体表现形式为文件；为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动，即制定、发布及实施标准的过程，称为标准化，是确定标准的过程。

第三章合格评定技术

1．什么是合格评定工具箱？

答：“合格评定工具箱”是由国际标准化组织合格评定委员会(ISO/CASCO）制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。这些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的、可操作的工具，被形象地称为 “合格评定工具箱”。

2．合格评定工具箱由哪个组织制定的？这个组织与国际标准化组织ISO有什么关系？

答：制定合格评定工具箱的组织是合格评定委员会（或称合格评定发展委员会，CASCO)，隶属于国际标准化委员会ISO。

国际标准化合格评定委员会（CASCO），是ISO三个政策委员会之一，它向ISO理事会报告。作为ISO的重要内设机构之一，CASCO负责在合格评定范畴制定国际标准和指南。

3．合格评定工具箱包含哪些标准？这些标准如何分类的？合格评定工具箱中这些标准的主要功能与作用是什么？这些标准的主要内容是什么？

答：合格评定工具箱中的系列标准从功能和作用角度可分为基本文件、通用文件和技术功能文件三种类型。

1、基本文件是供指导起草通用和技术功能文件使用的基础标准和指南，包括：

GB/T27000，IDT ISO/IEC17000《合格评定词汇和通用原则》;

GB/T27001，IDT ISO/PAS17001《合格计定公正性原则和要求》；

GB/T27002，IDT ISO/PAS17002《合格评定保密性原则和要求》；

GB/T27003，IDT ISO/PAS17003《合格评定投诉和申诉原则和要求》；

GB/T27004，IDT ISO/PAS17004《合格评定信息公开原则和要求》；

GB/T27005，IDT ISO/PAS17005《合格评定管理体系的使用原则和要求》；

GB/T27007，IDT ISO/IEC17007《合格评定合格评定用规范性文件的编写指南》;

GB/T27060，IDT ISO/IEC Guide 60《合格评定良好操作规范》。

以及作为CASCO各工作组制定标准或指南过程内部使用的共同要素类文件。

2、通用文件是在全球范围内进行合格评定活动中都使用的文件，涉及认证、认可、同行评审、相互承认和符合性标志的通用要求以及指南等，包括：

GB/T27011，IDT ISO/IEC17011《合格评定认可机构的通用要求》；

GB/T27030，IDT ISO/IEC17030《合格评定第三方符合性标志的通用管理要求》；

GB/T27040，IDT ISO/IEC17040《合格评定合格评定机构和认可机构同行评审的通用要求》；

GB/T27068，IDT ISO/IEC Guide 68《合格评定结果的承认和接受协议》；

特殊领域合格评定标准，例如ISO 14065《温室气体验证和确认机构的认可要求》。

3、技术功能文件是针对特定对象和类型的具体合格评定活动的要求，有检验机构、检测实验室、产品认证机构、管理体系认证机构和人员认证机构等的管理要求。主要包括：

GB/T27020，IDT ISO/IEC17020《合格评定各类检验机构的运作要求》；

GB/T27021，IDT ISO/IEC17021《合格评定管理体系审核认证机构要求》；

GB/T27025，IDT ISO/IEC17025《检测和校准实验室能力的通用要求》；

GB/T27065，IDT ISO/IEC17065《合格评定产品、过程和服务认证机构的要求》。

4．什么是合格评定功能法以及其作用和地位如何？

答：合格评定功能法：开展合格评定活动的基本方法。

合格评定功能法可以用于对产品、服务、过程、管理体系和人员的评价与证明，还可以适用于从事合格评定服务的机构的评价与证明。

合格评定被视为是一项对与标准有关的规定要求满足程度的一系列技术评价与证明的活动。当需要表明某客体（或特定的对象）是否满足规定要求时，使用合格评定功能法所作出的证实能够使之更为切实可信，可增加使用者的信任。

5．合格评定功能法的各个阶段内涵是什么？

答：合格评定过程由选取、确定、复核与证明、监督（认证方案有规定时）四项功能活动有序组成。这些功能活动可以证实满足规定要求的需要。

1、合格评定功能法的选取

选取阶段是要确定采用何种要求和方法，选取何种信息来实施对合格评定的对象的评价，怎样从申请中确定评价的范围和对象等。

2、合格评定功能法的确定

确定阶段主要指合格评定机构在受理申请后进行了必要选取阶段的策划后，对与合格评定申请有关事项做进一步的核实确定，确定也可称为评价。

3、合格评定功能法的复核与证明

复核与证明是对合格评定对象的满足程度的验证、审查和决定。通过复核所确定的组织的产品、服务、过程、人员或管理体系的证据与准则要求比较，确定是否满足认证方案的规定。

4、合格评定功能法的监督需求

监督是合格评定活动的系统性循环工作，是保持符合性说明持续有效的基础。包括：监督的要求、监督活动、监督的实施、监督用的准则、监督与选取的关联、监督与复核与证明的关联、监督结果的处置。

6．合格评定功能法在认证中的应用有哪些？

答：（一）合格评定功能法在GB/T 27067《合格评定产品认证基础和产品认证方案指南》中的应用

（二）合格评定功能法在GB/T 27053《合格评定产品认证中利用组织质量管理体系的指南》中的应用

（三）合格评定功能法在GB/T19011《管理体系审核指南》标准中的应用

（四）合格评定功能法在GB/T 27021《合格评定管理体系审核与认证机构要求》标准中的应用

7．合格评定技术方法有哪些？

答：合格评定功能法技术、抽样方法、检验、检测和校准方法、检查技术、审核及审核的方法、评价技术、考核方法、同行评审方式、认可方法、评定报告、合格评定风险控制方法、不符合项控制方法、符合性声明书、符合性标志方法、监督的方法、分析技术。

8．如何应用合格评定技术方法？

答：可以单独或者组合运用合格评定技术和方法实现合格评定目标。在选取阶段，认证方案制订和管理人员、合格评定组长，应与具体合格评定中各相关方协同完成选取工作。例如，远程审核方式是合格评定的一项技术，使用远程评定技术的可行性取决于实施合格评定人员或实施审核的机构与接收合格评定人员或组织之间的信任程度。灵活运用各种不同的合格评定技术方法或组合，可以提高合格评定过程的一致性、有效性和效率。在认证方案中应确保适宜和平衡地应用远程和现场评定方法以确保圆满实现认证方案的目标。

第四章合格评定一一认证

1．简述认证的定义及其理解。在社会主义市场经济活动中认证的作用有哪些？

答：认证的定义是：由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。这个定义源自国际合格评定理论，基于我国现行的认证认可制度。在认证认可国家制度下，认证是一种合格评定活动；认证机构是作出认证决定、出具认证证明的第三方组织；认证的依据是相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准；认证对象有产品、服务和管理体系。

认证的作用有：

对组织来说，认证是种客观、专业科学的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量。

第三方认证作为市场经济调整社会经济秩序的最终方法，可以促进市场经济体制的健康、有效运行。

认证还可以提高政府管理经济社会的能力和效率。

认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境、促进社会和谐稳定和可持续发展的作用。另外，通过认证，相关利益方对认证结果的信任和依赖逐步强化，也有助于促进社会诚信文化的建设。

2．认证分为哪三种基本类型？它们的基本流程如何？

答：按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证。

3．产品认证制度和产品认证方案的概念是什么？如何理解？

答：GB/T27067一2006中“产品认证制度"定义为实施第三方产品合格评定的规则、程序和对实施第三方产品合格评定的管理。”规则”就是规矩和法度，"程序"就是为进行某项活动而规定的途径，"管理"是指挥、控制和协调某个或若干个过程或活动，产品认证制度中就包括了第三方产品认证的规则、程序和管理活动的内容。

GBT27067·2006中“产品认证方案"定义为：与适用相同的规定要求、具体规则与程序的特定产品相关的产品认证制度。“规定要求"是明示的需求和期望。如在法律法规、标准和合同中明示的需求和期望。

产品认证制度是宏观的、通用的产品认证规则、程序和管理要求；而产品认证方案是产品认证制度的具体表现，适用于有相同规定要求的、已经明确的产品类别的产品认证规则、程序和管理要求，即具体针对某类别的产品认证制度。

4．简述七种产品认证制度的特点。

怀疑问题有误，应为认证方案。答案是按照认证方案回答。

笞：（1）方案1a。本认证方案基于检测，即对产品样品的符合性进行评定。对产品整体的抽样可以具有显著的统计学特性，也可以不具有显著的统计学特性。

（2）方案1b。本认证方案基于检测所有产品，对产品的符合性进行评定。以整个该产品为基数进行抽样。对样品所代表的每个产品颁发符合性证书。

（3）方案2。本认认证方案基于检测+市场监督，实施市场监督并对从市场抽取样品的产品持续符合性进行评定。

（4）方案3。本认证方案基于检测+工厂监督，实施工厂监督并对从生产现场抽取样品的产品特性符合性进行评定。

（5）方案4。本方案基于检测+工厂或市场监督，或二者兼有的监督。

（6）方案5。本方案基于检测+质量制度评审和监督+对生产、市场或二者兼有的产品的持续监督。

（7）方案6。本方案特别针对过程和服务的认证。

5．服务认证制度有哪些模式？简要解释"服务特性检验和（或）检测" 的要求。

答：服务认证制度应基于认证模式，它由一种或多种认证模式组成。分为8种。

公开的服务特性检验；神秘顾客（暗访）的服务特性检验；公开的服务特性检测；神秘顾客（暗访）的服务特性检测；顾客调查包括功能感知；既往服务足迹检测，即验证感知；服务能力确认或验证；服务设计审核服务过程和管理审核。

服务特性检验和（或）检测可统称为服务特性测评。其中服务特性检验，又称服务体验感知，是一种以定性服务特性指标为主的测评；服务特性检测，又称服务体验测量，是一种以基于服务特性体验形成行为和情绪等相关参数的定量指标为主的测评。服务特性检测基于行为认知科学技术和行为测量理论，对服务体验者的生理、心理等相关参数信息和数据进行测量、分析和判断。

6．简述认证机构的管理原则。

答：（1）公正性：公正，并被认为是公正的，是认证机构提供可信任的认证服务的必要条件，也是认证机构的基本价值观。

（2）能力：人力资源是认证机构最重要的资源，认证活动各职能人员的能力是认证提供信任的必要条件。

（3）责任：在以认证建立的关系中，获证组织和认证机构各有其责任，符合认证要求的责任在于获证组织，发布客观公正的认证结果的责任在于认证机构。

（4）公开性：公开性是认证信息获得或公布的一项原则。为获得对认证的信任，认证机构需要提供适当、及时的信息公开渠道，公布认证过程和获证组织的认证状态等适当信息。

（5）保密性：与认证机构签约的个人或组织为了承担认证活动，有要求时，他们应能获得认证机构持有的有关评价和（或）认证产品、服务和管理体系的任何信息，这是认证机构及相关人员的一项特权。

（6）对投诉和申诉的回应：有效处理投诉和申诉，是保护认证机构、客户以及认证结果采信方，避免产生错误、遗漏和不合理行为的重要手段。

（7）基于风险的方法：认证机构应致力于提供有能力的、一致的和公正的认证，防止产生与此管理目标偏离的风险。

7．认证机构的认证人员分哪几类？他们的职责分别是什么？认证人员管理的关键过程是什么？

笞：认证机构最重要的资源是认证人员，认证人员包括认证管理人员、认证评价人员，认证管理人员包括：认证申请评审人员、认证/审核方案管理人员、认证评定人员、认证人员专业能力评价人员、培训指导与管理人员、管理职能人员（管理层和行政人员）。认证评价人员包括评价人员（对产品认证而言是工厂检查员，对管理体系认证而言是审核员，对服务认证而言是审查员）和技术专家。

这些人员的职责分别如下：

（1）认证申请评审人员：核查认证申请及相关信息的充分性、准确性，并评审其个性化特征；确认认证机构满足认证要求的能力（人员能力、业务范围、时间等);解决认证机构与申请组织之间的理解差异，为建立审核方案提供输入。

（2）认证/审核方案管理人员：基．于申请评审过程的输出，制订认证/审核方案，对整个认证周期评价活动（产品

检测、工厂检查、审核、监督、再认证）作出安排；组织评价活动的准备和实施，并在方案实施过程中根据变化和需要进行调整。

（3）认证评定人员：对认证评价活动的结果进行复核，并作出认证授予，或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证的决定。

（4）认证人员专业能力评价人员：在参与认证活动之前的初始能力评价或在人员履职的连续评价中，依据认证人员能力准则对认证人员的专业能力进行评价的人员。

（5）培训指导与管理人员：在认证人员能力保持和提升活动（培训、技术研究、认证技术知识管理等）进行策划，指导和监督的管理人员。

（6）管理职能人员（管理层和行政人员）：认证机构管理层负有重要的职责，如管理体系建立与运行、公正性管理、财务监督、认证业务开拓、认证流程管理、对投诉和申述回应、认证决定、合同安排及资源提供等。行政人员负责管理层职责的执行和综合事务的管理。

（7）认证评价人员（检查员、审核员、审查员）承担具体认证项目的评价工作，如产品认证的管理体系评审、管理体系认证的文件审核和现场审核、服务认证的现场评审和服务特性测评等。

（8）技术专家在认证评价活动中，对认证评价人员的评价工作给予技术上的培训，指导和咨询等支持性工作，以确保认证评价工作的专业性及有效性。

8．举例说明新型的合格评定领域都有哪些。

答：碳足迹、温室气体、碳核查、水足迹、节能、新能源、二方评价等。

在能源方面就有太阳能、风能、生物质能、储能、绿色照明等多领域；

在光伏业务大数据平台深度服务中，认证机构利用全产业链覆盖能力，有效导入新能源生态链全要素信息，汇集多个数据端口，形成大数据库，信息整合后，可以为政策制定、标准制定提供必要的支撑。

生物质能的评价和认证是我国认证行业为助力企业生物质能产品（餐厨废油、生物柴油等）的健康发展而扩大的新的合格评定领域。

第五章合格评定一一检验检测

1．掌握“检测" “检验" “试验" “检查" "验证"及“确认"等术语的定义，理解这些术语之间的区别。

答：检验：对产品、过程、服务或安装的审查，或对其设计的审查，并确定其特定要求的符合性，或在专业判断的基础上确定其与通用要求的符合性。

检测：按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性，进行处理或提供服务所组成的技术操作。检测也被称为试验、测试。

试验：按照程序确定一个或多个特性。

检查：审查产品设计、产品、过程或安装并确定其与特定要求的符合性，或根据专业判断确定其与通用要求的符合性活动；过程检查包括人员/设施/技术和服务。检查结果可用于支持认证。

验证：提供客观证据证明规定要求得到满足。适用时考虑测量不确定度；在国际法制计量术语中的验证，以及通常在合格评定中的验证，是指测量系统的检查并加以标记和（或）出具验证证书，我国法制计量领域验证也称为检定。验证不宜与校准混淆，不是每个验证都是确认。

确认：对规定要求满足预期用途的验证。通过检查并提供客观证据，以证实某一特定预期用途的特定要求得到满足。合格评定机构应对非标准方法、实验室设计（制定）的方法、超出其预期范围使用的标准方法、扩充和修改过的标准方法进行确认，以证实该方法适用于预期的用途，确认包括对要求的详细说明、对方法特定量的测定、对利用该方法能满足要求的核查以及对有效性的声明。通常是成本、风险和技术可行性之间的一种平衡。

2．设备的期间核查与校准有什么不同？

答：设备是实现检测的技术手段，是测定仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置等的总称。用于检测的设备在投入使用或重新投入使用前应进行核查和/或校准，当需要利用期间检查以保持设备校准状态时，应按照规定的程序进行。必须强调的是，设备的期间核查不是再校准，校准主要是解决设备示值“准“的问题，而期间核查主要是检查设备校准状态“稳"的问题；设备的期间核查也不是必需的，只有当需要时才进行。若设备单靠周期校准尚不能确保其在校准有效期内校准状态的可信度时（例如，设备的性能不太稳定，容易产生漂移，使用倾率高；经常带离固定场所；或使用不当，故因出现过载易造成测量结果可疑；或临近校准有效期，而又用于关键性能的检查），则有必要进行期间核查。

3．合格评定对检测检验的要求具体体现在哪些要素？

答：合格评定对检测的基本要求：

（一）检测人员

（二）检测设施和环境条件

（三）检测设备

（四）检测方法

（五）检测样品

（六）检测技术记录

（七）测量不确定度

（八）检测结果的有效性

（九）检测报告

（十）检测活动的不符合

4．举例说明实验室对内采取的质量监控技术方法有哪些？

答：实验室对内采取的质量监控技术方法有：

--使用标准物质或质量控制物质；

--使用其他已校准能够提供可溯源结果的仪器；

--测量和检测设备的功能核查；

--适用时，使用核查或工作标准，并制作控制图；

--测量设备的期间核查；

--使用相同或不同方法重复检测；

--留存样品的重复检测；

--物品不同特性结果之间的相关性；

--审查报告的结果；

--实验室内比对；

--盲样测试。

5．简要叙述检验机构能力的通用要求有哪些？

答：（一）人员：检验机构应有足够的专职人员，这些人员应具备正常实施检验职能所需的专业技能。

（二）设施和设备：检验机构应获得足够的、适用的设施和设备，以适应与其检验服务相关的一切活动，并确保这些设施和设备的持续适宜性，以满足拟适用的要求。所有设备均应正确标识，并得到合理的维护。

（三）检验方法：检验机构应根据所实施的检验活动，使用要求中规定的检验方法和程序。

（四）检验项目和样品的处置：检验机构应确保被检验样品和项目标识的唯一性，以避免任何可能的混淆。

（五）记录：检验机构应保持一个适应其特定环境和满足法规要求的记录体系，记录应包括充分的信息以对检验活动进行正确评价和追溯。

（六）检验报告：检验机构完成的工作应体现在检验报告和（或）检验证书中。

（七）分包：分包检验工作的任何一部分时，应确保并能够证明其分包有能力承担相应的服务。

（八）检验机构的分类要求：依据检验机构独立性程度，检验机构可分为A、B或C三类。

6．申请资质认定的检验检测机构应当符合哪些条件？

答：在中华人民共和国境内，检验检测机构的资质认定评审应遵守《检验检测机构资质认定评审准则》，该准则包含了6大要素，50个条款，主要涉及检验检测机构在组织、人员、设施和环境条件、设备和量值溯源、结果报告等方面的要求：

（一）依法成立并能够承担相应法律责任的法人或组织；

（二）具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员；

（三）具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求；

（四）具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；

（五）具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系；

（六）符合有关法律法规或者标准、技术规范的特定要求。

7．从“人、机、料、法、环、溯"几个方面简述检验检测机构资质认定的评审要求。

答：对“人”的要求包括：依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者组织；具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员；

“机”：要具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；

“料”：检验检测机构应规范样品的运输、接收、制备、处置、存储过程；应保证采购物品的质量；

“法”：符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求；

“环”：要具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求；

“溯”：具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正科学，诚信的管理体系；

8．请结合实验室的具体情况分析在检验检测过程中不符合项主要发生在哪些环节？

答：检测过程中不符合项仅指检测过程中的任何方面或结果不符合其程序规定或与客户约定的要求。这些不符合项可能发生在管理体系和技术运作的各个环节，例如监督员的日常监督、客户的信息反馈和投诉、内部审核、管理评审、检测结果的质量控制、仪器设备的核查和校准、报告的检查。

它也可能是管理体系未按规定运作导致，例如，对在岗人员未能进行有效充分的监督，合同评审时未能充分了解客户的要求；将检测工作分包给不具备能力的分包方；影响检测结果质量的供应商未经过符合性验收就投入使用。

还有可能是检测活动运作不符合要求造成的，例如，检测人员未能做到持证上岗；使用了不适宜的检测方法；使用的方法标准是过期无效的版本；技术人员未按标准规范的要求进行检测；环境条件未按规范的要求进行监控；使用了未经校准的设备；选用的设备准确度不符合要求；样品的制备和保存不符合要求。

第六章合格评定一一认可

1．请简述认可与认证的不同之处。

答：（一）实施的主体不同：

认可活动的主体是权威机构；认证活动的主体是独立于供方和客户的第三方。

（二）实施的客体不同

认可活动的对象是合格评定机构；认证的对象是产品、服务和管理体系，其中管理体系通常包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等，所以认证的客体是需要进行上述认证审核的各类组织，比如企业或其他组织。

（三）实施效力的比较

认可是政府或其授权部门作出的“第三方证明 "，具有权威性；认证是认证机构所作出的第三方的“ 书面保证"，具有客观公正性、可信性。

（四）活动性质的比较

认可既可以是强制性的，也可以是自愿性的；认证既可以是强制性的，也可以是自愿性的。

2．请简述实验室认可的意义。

答：实验室认可对客户、对检测机构的自我发展、对商品的流通、对社会活动的各方面具有重要意义，归纳起来有一些五个方面。

1．贸易发展的需要：检测机构认可体系在全球范围内得到了重视和发展。

2．政府管理部门的需要：政府管理部门在履行宏观调控、规范市场行为和保护消费者的健康和安全的职责中也需要客观、准确的检测数据来支持其管理行为。

3．社会公正和社会公证活动的需要：司法鉴定结果数据的有效性，事关社会法律体系的公正性，因而越来越被认可；现在产品质量责任的诉讼不断增加，产品检测结果往往成为责任划分的重要依据。

4．产品认证发展的需要：近些年产品认证在国内外迅速发展，已成为政府管理市场的重要手段。产品认证需要检测机构的检测结果支持。

5．检测机构自我改进和参与检测市场竞争的需要：检测机构按特定要求建立质量管理体系，不仅可以向社会、向客户证明自己的技术能力，而且还可以实现检测机构的自我改进和自我完善，不断提高检测技术能力，适应检测市场不断提出的新要求。

3. 认可的流程有哪些环节？每个环节的重点工作内容有哪些？

答：（一）认可申请

认可机构应要求由申请认可的合格评定机构充分授权的代表提出正式申请。

（二）资源评估

认可机构从自身政策、能力及是否有适用的评审员和专家等方面评估对申请人实施评审的能力，还应评估认可机构及时实施初次评审的能力，以决定是否受理该申请。

（三）评审准备

评审准备包括指派评审组、评审组职责分工、确定评审范围和评审日期、评审工作文件和资料的准备等工作。

（四）文件和记录的审查

评审组应审查合格评定机构向认可机构提供的所有相关文件和记录，以评价文件化的体系与相关标准和其他认可要求的符合性。

（五）办公室现场评审和合格评定现场见证评审

现场评审也称为办公室评审，以评审组进入合格评定机构办公室现场首次会议到末次会议结束这一阶段的活动为主要内容。

（六）评审发现的分析和评审报告

评审组应分析在文件和记录的审查环节及现场评审环节中收集的所有相关信息和证据。

（七）认可的决定和授予

认可机构的决定人员综合评价评审组上报的材料、合格评定机构的申请材料及外部信息，来判断申请组织是否满足认可的相关要求，以决定是否授予、扩大、暂停、撤销或缩小认可范围。

（八）复评和监督

认可机构为确保己认可的合格评定机构持续满足认可规范的要求，应建立程序并制订监督计划，以适宜的时间间隔实施定期现场监督评审以及其他监督活动。

（九）实验室能力验证和其他比对

实验室能力验证活动包括以下三个方面：能力验证计划；经认可机构批准或由动作的实验室间比对；测量审核活动。

4. 谈谈对中国合格评定国家认可委员会（CNAS）有哪些了解和认识？

答：中国合格评定国家认可委员会 (CNAS)是根据《中华人民共和国认证认可条例》的规定，由国家认证认可监督管理委员会批准设立并授权的国家认可机构，统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。

CNAS按照国际标准ISO/IEC 17011《合格评定认可机构通用要求》建立和保持认可管理体系，为国内外的合格评定机构提供认可服务。CNAS的质量手册和程序文件阐述了质量方针，描述了管理体系的要求和认可活动阶段的方式方法。

CNAS制定了中国认可制度的管理体系。管理体系由认可规范文件来体系，由认可规则、认可准则、认可指南和认可方案四部分组成。

认证通用基础

23、2024年3月认证通用基础考试真题
22、2024年3月认证通用基础问答题及参考答案

21、2023年10月认证通用基础真题

20、《审核概论》教材思考题参考答案

19、《合格评定基础》教材思考题参考答案

18、2023年5月认证通用基础考试真题
17、2023年5月认证通用基础考试主观题
16、2022年12月认证通用基础考试真题

15、2022年7月认证通用基础考试真题

14、2021年10月认证通用基础考试真题

13、2021年5月审核员考试认证通用基础真题

12、认证通用基础问答题汇总三

11、认证通用基础问答题汇总二

10、认证通用基础问答题汇总一

9、CCAA审核员考试认证通用基础--审核概论练习题

8、认证通用基础-审核知识练习题

7、认证通用基础—合格评定练习题

6、审核员考试认证通用基础--审核知识练习题

5、审核员考试认证通用基础练习题

4、CCAA审核员考试认证通用基础--合格评定基础练习题

3、审核员考试通用认证基础-合格评定基础问答题

2、CCAA《合格评定》考试题及答案

1、CCAA《审核概论》考试题及答案

管理体系认证基础

18、2024年3月管理体系认证基础考试真题

17、2024年3月管理体系认证基础问答题及答案

16、2023年10月管理体系认证基础真题

15、2023年10月管理体系认证基础主观题

14、2023年5月管理体系认证基础真题

13、2023年5月管理体系认证基础考试主观题
12、2022年12月管理体系认证基础考试真题

11、2022年7月管理体系认证基础考试真题

10、2021年10月管理体系认证基础考试真题2

9、2021年10月管理体系认证基础考试真题试卷

产品认证基础

2024年3月产品认证基础考试问答题及答案

服务认证基础

2024年3月服务认证基础考试问答题及答案

服务认证基础考试题

2023年5月服务认证基础考试主观题

质量管理体系基础

44、2024年3月质量管理体系基础考试真题

43、2023年10月质量管理体系基础真题

42、2023年5月质量管理体系基础真题

41、2022年12月质量管理体系基础考试真题

40、2022年7月质量管理体系基础考试真题

39、2021年10月质量管理体系基础考试真题

38、2021年5月质量管理体系基础考试真题

37、GB/T19000标准中的部分术语

36、质量管理体系基础考试方法与工具练习题

35、质量管理体系基础考试法律法规题

34、质量管理体系基础考试标准知识测试题

33、GB/T19000标准中涉及的基本概念和质量管理原则

32、质量管理常用的18个公式

31、质量管理体系基础知识考试（真题附答案）

30、注册审核员质量管理体系审核知识考试汇总

23、QMS基础考试-质量管理方法与工具练习题

22、审核员考试质量管理体系基础题

21、ISO9001:2015 标准情景条款案例练习题

20、ISO9001：2015质量管理体系标准练习题

19、ISO9001:2015质量管理体系审核员考试题

18、ISO9001:2015质量管理体系经典案例分析

17、质量管理体系基础知识试卷

16、国家注册审核员质量管理体系基础知识试卷

15、质量管理体系(QMS)基础知识试卷

14、质量管理体系ISO9001:2015标准理解练习题

13、管理体系认证基础-知识问答

12、质量管理体系(QMS)基础知识试卷

11、ISO9001：2015标准条款测试题

10、质量管理体系注册审核员考试易错题汇总

9、QMS国家注册审核考试判断题汇编

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5、注册审核员考试质量管理体系审核知识试卷

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2、质量管理体系国家注册审核员考试真题审核知识

1、质量管理体系国家注册审核员考试真题审核知识

环境管理体系基础

14、2024年3月环境管理体系基础考试真题

13、2023年10月环境管理体系基础真题

12、2023年5月环境管理体系基础真题

11、2022年7月环境管理体系基础考试真题

10、2021年10月环境管理体系基础考试真题

9、环境管理体系基础知识试卷（18.12）

8、ISO14001:2015 标准条款练习题

7、环境管理体系（EMS）基础知识试卷（20.11）

6、环境管理体系（EMS）基础知识试卷（18.09）

5、审核员考试环境管理体系审核知识试卷（18.06）

4、审核员考试环境管理体系基础知识试卷（18.06）

3、注册审核员考试环境管理体系审核知识试卷（18.12）

2、注册审核员环境管理体系基础知识考试试题（18.03）

1、注册审核员环境管理体系EMS基础知识真题试卷（19.11）

职业健康安全管理体系基础

12、2024年3月职业健康安全管理体系基础考试真题

11、2023年10月职业健康安全管理体系基础真题

10、2023年5月职业健康安全管理体系基础真题

9、2021年10月职业健康安全管理体系基础真题

8、2021年5月职业健康安全管理体系基础考试真题

7、ISO45001审核员考试标准理解真题

6、职业健康安全基础知识考试真题

5、审核员职业健康安全基础知识考试真题汇总

4、职业健康安全管理体系考试专业知识及法律法规考题汇编

3、ISO45001:2018 审核员考试标准理解真题汇编

2、ISO 45001：2018标准条款练习题

1、职业健康安全管理体系基础知识试卷及答案

食品安全管理体系基础

1、ISO22000:2018食品安全管理体系练习题

能源管理体系基础

4、2024年3月能源管理体系基础考试真题

3、2023年1月能源管理体系基础考试

2、能源管理体系基础考试练习题

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信息安全管理体系基础

1、2021年5月信息安全管理体系基础考试真题

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3、2022年7月信息安全管理体系基础真题

4、2023年1月信息安全管理体系基础真题

5、2023年5月信息安全管理体系基础真题

6、2024年3月信息安全管理体系基础考试真题

信息技术服务管理体系

2021年10月ITSMS信息技术服务管理体系基础考试

2024年3月信息技术服务管理体系基础考试真题

50430

建筑施工领域质量管理体系（50430）审核员试卷

2023年1月建筑施工领域专业考试真题

考试大纲

CCAA审核员考试各科大纲汇总

CCAA认证人员考试各科涉及法律法规汇总
（点击可查看详细内容）

1、认证通用基础考试

3.3理解我国的法律法规体系和合格评定相关法律法规的主要结构、内容及在认证中的应用，如：

2、管理体系认证基础考试大纲
3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用

c)《中华人民共和国计量法》

e)《中华人民共和国劳动法》

g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例

h)《中华人民共和国计量法实施细则》
i)《中华人民共和国标准化法实施条例》
j）《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

k)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《管理体系认证规则》

3、产品认证基础考试大纲

3.7产品认证相关的法律法规和其他要求（包括但不限于）

a)理解相关法律法规的要求，如：

《中华人民共和国认证认可条例》
b)了解相关规章制度的要求，如：

c)了解中国认证认可协会相关人员注册与管理要求。

4、服务认证基础考试大纲
3.9理解与服务认证有关的法律法规，如：

《中华人民共和国广告法》；

《中华人民共和国著作权法》；

《中华人民共和国专利法》；

《中华人民共和国中国人民银行法》；

《中华人民共和国商标法》；
《中华人民共和国价格法》；
国务院《关于加快发展服务业的若干意见》；

国务院《关于加快发展生产性服务业促进产业结构调整升级的指导意见》；

国务院办公厅《关于加快发展生活性服务业促进消费结构升级的指导意见》；

《网络交易监督管理办法》；

《服务业创新发展大纲（2017-2025）》。

5、质量管理体系基础考试大纲
3.3法律法规和其他要求

a)《中华人民共和国民法典》第三编合同；

b)《中华人民共和国消费者权益保护法》

c)《中华人民共和国产品质量法》

d) 中国认证认可协会相关人员注册与管理要求

6、环境管理体系基础考试大纲
3.3法律法规和其他要求
a)理解环境管理相关法律、法规的要求，如：

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》；

《危险化学品安全管理条例》；

《国家危险废物名录》；

《排污许可管理办法》；

《建设项目环境影响报告书（表）编制监督管理办法》。

7、职业健康安全管理体系基础考试大纲
3.3法律法规和其他要求

a)理解职业健康安全管理相关法律法规和规范性文件知识，包括但不限于：

《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》

《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》

8、食品安全管理体系基础考试大纲
3.3法律法规及其他要求

a)了解相关法律法规，如：

6)《食品标识管理规定》

b)理解CAC《食品卫生通则》及《HACCP 体系及其应用准则》；

c)掌握《食品安全管理体系认证实施规则》；

d)了解中国认证认可协会相关人员注册与管理要求。

9、能源管理体系基础考试大纲
3.3能源相关的法律法规及其他要求

a)理解《中华人民共和国节约能源法》及相关法律法规，如：

《中华人民共和国循环经济促进法》
《中华人民共和国统计法》
《重点用能单位节能管理办法》
《固定资产投资项目节能审查办法》

《万家企业节能低碳行动实施方案》
《能源计量监督管理办法》等

10、信息安全管理体系基础考试大纲
3.3法律法规和其他要求

a)理解信息安全管理相关法律法规的要求，如：

1)《中华人民共和国保守国家秘密法》；

2)《中华人民共和国网络安全法》；

3)《中华人民共和国密码法》；

4)《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》；

5)《信息安全等级保护管理办法》；

6)《互联网信息服务管理办法》；

7)《网络安全审查办法》。

11、信息技术服务管理体系基础考试大纲
3.3法律法规和其他要求

a)理解信息技术服务管理体系相关法律法规的要求，如：

1)《中华人民共和国网络安全法》；

2)《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》；

3)《信息安全等级保护管理办法》；

4)《互联网信息服务管理办法》；

5)《网络安全审查办法》。

12、危害分析与关键控制点（HACCP）体系基础考试大纲
3.3法律法规及其他要求

a)了解下列法律法规知识：

6)《食品标识管理规定》

8)《出口食品生产企业备案工作规范指导意见（试行）》（国认注[2011]61号）

9)《出口罐头生产企业注册卫生规范》

10)《出口水产品生产企业注册卫生规范》

11)《出口肉类屠宰加工企业注册卫生规范》

12)《出口速冻方便食品生产企业注册卫生规范》

13)《出口速冻果蔬生产企业注册卫生规范》

14)《出口饮料生产企业注册卫生规范》

15)CAC《食品卫生通则》及《HACCP 体系及其应用准则》

16)欧盟议会与理事会第EC 852/2004号规章

17)欧盟议会与理事会第EC 853/2004号规章

18)美国（21CF part 117）《食品良好操作规范和危害分析以及基于风险的预防控制措施》

19)美国（21CFR Part 113）《热力杀菌-密封容器包装的低酸性食品》

20)美国（21CFR Part 123）《水产品安全卫生加工和进口规程》

21)美国联邦法典第九卷《联邦肉类检验法》

22)《输日热加工禽肉及其产品动物卫生要求》

23)《输日热加工偶蹄动物卫生要求》

13、有机产品认证基础考试大纲
3.3法律法规及其他要求

a)了解相关法律法规知识，如：

b)理解《有机产品认证目录》；

c)掌握《有机产品认证管理办法》；

d)掌握《有机产品认证实施规则》；

14、良好农业规范认证基础考试大纲
3.3法律法规及其他要求

a)了解相关法律法规知识，如：

b)理解《良好农业规范认证产品目录》;

c)掌握《良好农业规范认证实施规则》;

d)了解中国认证认可协会相关人员注册与管理要求。

15、知识产权管理体系基础考试大纲
3.3 法律法规及其他相关要求

a)理解知识产权管理体系相关法律法规和规范性文件知识，包括但不限于：

《中华人民共和国专利法》及实施细则

《中华人民共和国商标法》及实施条例

《中华人民共和国著作权法》及实施条例

《中华人民共和国反不正当竞争法》

《计算机软件保护条例》

《保护工业产权巴黎公约》

《专利合作条约》及实施细则

《商标国际注册马德里协定》

《工业品外观设计国际注册海牙协定（日内瓦文本）》及实施细则

《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》

《与贸易有关的知识产权协议》

《知识产权认证管理办法》

《专利行政执法办法》

《专利审查指南》

b)了解组织应遵守的其他知识产权要求;

c)了解中国认证认可协会相关人员注册与管理要求。

16、森林管理体系基础考试大纲
3.3法律法规和其他要求
a)了解与森林认证有关的法律法规的主要内容：

《中华人民共和国森林法》
《中华人民共和国野生动物保护法》
《中华人民共和国森林法实施条例》
《中华人民共和国自然保护区条例》
《森林采伐更新管理办法》；
b)了解与森林认证有关的国际公约：

濒危野生动植物种国际贸易公约、（我国已加入的）国际劳工组织公约、生物多样性公约、关于特别是作为水禽栖息地的国际重要湿地公约；

c)了解中国认证认可协会相关人员注册与管理要求。

17、建筑施工领域专业考试大纲

3.4 法律法规及其他要求

3.4.1法律法规

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》

3.4.2 其他要求

《标准施工招标资格预审文件》

《标准招标施工招标文件》

《标准设计施工总承包招标文件》

《建设工程项目管理规范》（GBT50326-2017）

《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2014）

《建设项目工程总承包管理规范》（GBT50358-2017）

《建设工程监理规范》（GB50319-2013）

《建设工程施工合同示范文本》（GF-2017-0201）

《建设项目工程总承包合同示范文本》（GF-2020-2016）

《建设工程施工专业分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213）

《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》（GF-2003-0214）

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》

注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

信息来源：国家法律法规数据库、中国认证认可协会等网络综合整理

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CCAA审核员考试各科大纲汇总
CCAA审核员考试部分年份真题、练习题汇总
认证人员考试各领域注册对学历职称要求汇总
认证人员注册（确认）准则及对应领域文件清单
认证人员注册过程中常见不符合项及整改建议
认证从业人员转机构常见问题解答汇编
《认证机构资质许可实施规范》全文发布

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CCAA考试教材《管理体系认证基础》思考题参考答案

管理体系认证基础考试大纲（第1版）

第六章合格评定 一一 认可

认证通用基础

1、认证通用基础考试

3、产品认证基础考试大纲

第六章合格评定一一认可