交易监管提示
尊敬的投资者：
ST东时（603377）近期股价涨幅较大，公司多次发布股票交易异常波动与风险提示公告。上述公告明确称，2024年前三季度，公司实现营业收入65746.52万元，同比减少19.64%；公司归属于上市公司股东的净利润-10947.73万元。公司于2023年9月15日收到公司实际控制人、时任董事长徐雄家属的通知，徐雄因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。公司及其实控人徐雄分别于2023年12月27日、2024年8月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案。因北京大华国际会计师事务所对公司2023年度财务报告内部控制的有效性进行审计，并出具了否定意见的《内部控制审计报告》，公司股票自2024年5月6日起被实施其他风险警示。
*ST鹏博（600804）近期股价波动较大。公司发布风险提示公告称，公司日常经营情况正常。因《2023年度审计报告》出具了无法表示意见，公司被实施退市风险警示。因实控人非经营性占用公司资金，控股股东及其一致行动人提供违规担保，最近连续3年扣非利润为负，公司被叠加实施其他风险警示。公司预重整是否成功存在重大不确定性。公司、公司子公司、分公司共计5家被列为失信执行人。控股股东所持公司全部股份尚处于冻结、轮候冻结及司法标记的状态，后续存在继续被司法处置的风险。
根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2号—会员客户交易行为管理》《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》等相关规定，交易所将对上述股票上的异常交易行为从严认定，并视情况从重采取列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易等自律管理措施。
以上风险提示不构成任何投资建议，请您理性投资，审慎交易，注意交易风险。
中邮证券有限责任公司
2024年11月11日
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