营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；
部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；
部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；
直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；
云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；
与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
福利时间
封面新闻的好朋友
天府新视界又来给大家送福利了！
三星堆博物馆官方文创、新华文轩书券
200份精美礼品等你来拿
赶紧扫码参与吧
👇👇👇
账号简介
天府新视界是中共四川省委宣传部官方账号。
点“在看”，持续关注！
