证券登记与托管是金融市场中非常重要的一环，它涉及到各种证券的发行、交易和投资，为保护投资者的权益和维护市场的稳定起着至关重要的作用。本文将对证券登记与托管的流程和要求进行详细介绍。
一、证券登记的流程与要求
1.证券登记的意义和目的
证券登记是指将发行的证券所有权和权益合法地记录在注册登记机构中，以确保证券投资者的合法权益和市场秩序的正常运行。证券登记的目的是为了提供投资者必要的信息以供决策，并确保证券市场的公平、公正和透明。
2. 证券登记的主体和机构
证券登记主要由证券发行人、证券登记机构和证券交易所共同完成。证券发行人负责履行发行义务，提供相关证券信息。证券登记机构负责核准、登记和记录证券的所有权和权益变动。证券交易所则负责监督和管理证券的交易行为。
3. 证券登记的一般程序
（1）证券申请登记：发行人向证券登记机构提交证券发行申请，并提供必要的信息和文件，如发行计划、募集资金用途等。
（2）证券审核：证券登记机构对发行人提交的证券申请进行审核，包括证券的合规性、信息的真实性和完整性等。
（3）证券登记：审核通过后，证券登记机构将发行的证券信息记录在登记册上，确认证券的所有权和权益。
（4）证券发行：证券登记完成后，发行人开始向投资者发行证券，并通过证券交易所进行交易。
4. 证券登记的要求
证券登记需要满足以下要求：
（1）信息透明：证券发行人应提供真实、准确和完整的证券信息，以便投资者做出明智的投资决策。
（2）合规性审查：证券登记机构要对证券发行人提交的申请进行严格的合规性审查，确保发行的证券符合法律和监管规定。
（3）权益保护：证券登记机构要确保证券投资者的合法权益得到有效保护，防止证券欺诈和内幕交易等不正当行为。
（4）市场监督：证券交易所要对发行人和证券登记机构进行监督管理，确保市场的公平、公正和透明。
二、证券托管的流程与要求
1.证券托管的意义和目的
证券托管是指将发行的证券交由专门的托管机构进行保管和管理，以确保证券的交易和清算能够顺利进行。证券托管的目的是为了降低证券交易的风险，提高市场的流动性和效率。
什么是 "证券登记托管" ？
证券登记：
是指天府股交中心接受非上市公司的委托通过设立和维护证券登记簿记系统、持有人名册证券账户记录、确认持有人持有相应证券及变动事实的活动。
证券托管：
是指天府股交中心接受非上市公司的委托，代其办理服务于股东及相关当事人的事项，也叫“股东服务”、“公司服务”。
证券登记托管的功能和作用
登记托管最重要的使命是盘活非上市公司的股权，所谓盘活股权，首先就是让企业的股权成为一种证券，然后又成为一个商品，进入到资本市场；能进一步规范企业经营治理，明晰企业股权结构，扩宽企业融资渠道，是企业实现证券发行及交易转让等一系列资本市场业务的基础与前提。
对登记企业的功能和作用
1.区域内法定登记托管机构登记，盘活企业股权，提高股权公信力。
2.明晰企业股权结构，规范公司治理。
3.登记信息详实准确，帮助企业摆脱股权管理事务。
对登记股东的功能和作用
1.规范的统一登记平台，维护股东合法权益。
2.提供多种融资服务，盘活企业股权，提高股权的开放性及流动性。
3.专业证券登记机构登记，确保登记股份信息的详实、准确。
4.是企业办理股权质押、股权转让等证券发行及交易转让业务的基础。
部分来源：百度文库
编辑：林倩
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