重大合并，批复同意！

财富 2025-01-18 17:44 北京

证监会正式核准国泰君安吸收合并海通证券。

1月17日，中国证监会网站公布了一则批复，具体名为“关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复”（以下简称“批复”）。

这意味着，两家国内头部券商的合并重组正式进入实施阶段。

证监会同意、核准多项事宜

批复显示，证监会同意国泰君安以新增5985871332股股份吸收合并海通证券的注册申请；同意国泰君安发行股份募集配套资金不超过100亿元的注册申请。核准国泰君安吸收合并海通证券。吸收合并完成后，海通证券依法解散，原海通证券分支机构变更为国泰君安分支机构。

批复显示，证监会核准国泰君安成为海富通基金管理有限公司主要股东；核准上海国际集团有限公司成为海富通基金实际控制人；核准国泰君安成为富国基金管理有限公司主要股东。

批复显示，证监会核准国泰君安成为海通期货股份有限公司主要股东；核准上海国际集团成为海通期货实际控制人。

证监会在批复中表示，国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金应当严格按照报送上海证券交易所的有关申请文件进行，按照有关规定办理本次发行股份的相关手续并及时履行信息披露义务。国泰君安与海通证券应当有序推进吸收合并工作，落实相关业务、客户及员工衔接安置方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。

批复显示，国泰君安应当按照报送证监会的初步整合方案确定的方向，在1年内制定并上报具体整合方案，明确时间表，妥善有序推进整合工作。在整合工作完成前，国泰君安应当切实做好与海通证券及其子公司的风险隔离，严格规范关联交易，严防利益冲突和输送风险。

根据批复，国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金注册批复自下发之日起12个月内有效。海通证券应当自本批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原海通证券分支机构、国泰君安应当自本批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。

历时四个多月

回顾“国泰君安+海通证券”历程，从停牌筹划重大资产重组到证监会批复，仅用了四个多月时间。

2024年9月5日，国泰君安、海通证券同步发布关于筹划重大资产重组的停牌公告，拉开重组序幕；

2024年11月21日，国泰君安、海通证券发布合并重组报告书（草案），进一步明确合并重组细节；

2024年12月13日，国泰君安、海通证券同步发布股东大会决议公告，合并重组交易方案等相关议案经股东大会审议，均获高票通过。

今年1月9日，上海证券交易所并购重组审核委员会发布公告称，国泰君安发行股份购买资产的交易符合重组条件和信息披露要求。两家公司合并重组成为2025年首个成功过会的并购重组项目。

1月9日晚间，国泰君安发布《关于公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易事项获得上海证券交易所并购重组审核委员会审核通过的公告》。彼时，国泰君安在公告中表示，本次交易尚需中国证券监督管理委员会及其他有权监管机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施。

来源：金融时报

编辑：傅博

邮箱：cjbxmt@163.com

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