企业合规行业在我国的快速发展，对企业合规人才队伍建设提出了更大、更高层次的需求。为深入贯彻落实国务院国有资产监督管理委员会《中央企业合规管理办法》文件精神，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，大力培养首席合规官人才。
为构建具有中国特色的人员能力验证体系、创新合格评定行为、提升专业素养能力、服务高质量发展，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心(简称“市场监管总局认研中心”)和国家发展和改革委员会国际合作中心（简称“国家发展改革委国际合作中心”）依托自身的职能属性和资源禀赋，启动开展首席合规官人员能力验证工作。
国家市场监管总局认研中心是直属于国家市场监督管理总局的正司级事业单位，长期以来致力于为认证认可检验检测 领域提供政策理论研究和科学技术研究等支撑工作，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的专业智库。同时，市场监管总局认研中心与国际知名组织有着长期的科研合作，长期跟踪 ISO、IEC、IAF、ILAC等国际组织的最新动向，与英国、澳大利亚、德国等国家的专业机构签署了合作备忘录。
国家发展改革委国际合作中心成立于1993年，是国家发展和改革委员会直属正司局级事业单位和国际合作工作主要部门之一。近年来，国际合作中心紧紧围绕国家发展和改革委员会中心工作，立足国际合作职能，致力于高质量发展，现已成为配合国家发展和改革委员会执行共建“一带一路”、国际产能合作等一系列国际合作机制的主要部门之一。国家发展改革委国际合作中心是国家发改委推动共建“一带一路”国际合作机制、金砖机制、APEC经贸机制、第三方市场合作、国际产能合作等五十余项双多边国别机制和国际合作机制的重要执行部门。
(二)验证考核时间
原则上，每个季度最后一个周六为“人员能力验证日”。
四、报名流程
参加首席合规官人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加首席合规官专业的人员能力验证。
七、收费标准
（一）培养培训费用
首席合规官培养培训费用市场指导价格15800元/人，课程时长约60课时。
（二）能力验证费用
首席合规官人员能力验证费580元/次（人员能力验证工作由市场监管总局认研中心统一负责收取）。
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八、验证形式
线上统一考试，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上能力验证考试，在规定时间考试通过者由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发“首席合规官”人员能力验证证书，由国家发展和改革委员会国际合作中心组织考核并出具“首席合规官”考核合格证明。
九、证书样本
十、线下沙龙
2024年首席合规官线下沙龙暨第六期企业境外经营合规管理研修班在北京中关村正式举行，本次研修班由国家发展改革委利用外资和境外投资司指导，由国家发展改革委国际合作中心主办、北京市发展改革委协办，特邀嘉宾主要为国家发改委国际合作中心、中纪委国家监委国际合作局、外交学院、中央网信办网络数据管理局、各地发展改革委、商务部国际贸易经济合作研究院、中国信保、中国铁建股份有限公司、中兴通讯、北京市君合律师事务所、北京市大成律师事务所等单位合规业务负责人。
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国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告
为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：
为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），现向社会公开征求意见。
《办法》共五章六十五条。主要内容包括：
一是总则。明确《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等。
金融机构合规管理办法
（征求意见稿）
第一章 总 则
第一条 为提高金融机构依法合规经营能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本办法。
第二条 依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团（控股）公司、保险公司（包括再保险公司）、保险资产管理公司、相互保险组织、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等机构（以下统称金融机构）适用本办法。
第三条 本办法所称合规，是指金融机构经营管理行为及其员工履职行为应当符合合规规范。
本办法所称合规规范，包括法律、行政法规、部门规章及规范性文件、行业自律规范，以及金融机构
内部规范。
本办法所称合规管理，是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
本办法所称合规风险，是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为违反合规规范，造成金融机构或者其员工承担刑事、行政、民事法律责任，被采取行政措施，财产损失、声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理部门，是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门。金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同承担合规管理职责的，应当明确合规管理职责的牵头部门。
第四条 国有金融机构党委应当充分发挥领导作用，坚决贯彻全面依法治国战略部署，将党对金融工作的领导贯穿合规管理全过程。非公有制金融机构中党的基层组织，应当贯彻党的方针政策，引导和监督金融机构遵守国家法律法规，维护各方合法权益，促进金融机构健康发展。
第五条 金融机构应当按照本办法，制定合规管
理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，推动合规文化建设，建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系，并遵循以下原则：
（一）依法合规。严格执行法律法规和各项监管规定，将依法合规经营作为金融机构一切活动必须坚守的底线和红线。
（二）全面覆盖。将合规要求贯穿决策、执行、监督、反馈等全流程，覆盖各领域、各环节，落实到各部门、各机构、各岗位以及全体员工。
（三）独立权威。确保合规规范、合规管理措施和要求得到严格执行，对违规行为严肃问责。确保合规管理部门和人员独立履行职责，给予必要履职保障。
（四）权责清晰。明确三道防线的合规管理框架，落实业务及职能部门的主体责任、合规管理部门的管理责任和内部审计部门的监督责任，做到有机统筹、有效衔接。
（五）务实高效。持续完善与本机构金融业务和人员规模相匹配的合规管理体系，加强对重点领域、关键人员和重要业务的管理，充分运用数字化、智能化等手段，不断提升合规管理效能。
第六条 金融机构应当深化合规文化建设，确立合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值等理
合规官的直接沟通机制；
（五）评估合规管理有效性和合规文化建设水平，督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题；
（六）法律法规、公司章程规定的其他合规管理职责。
董事会可以下设合规委员会或者由董事会下设的其他专门委员会履行合规管理相关职责，负责对合规管理进行日常监督，对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议。
第九条 金融机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任，履行下列合规管理职责：
（一）落实合规管理部门设置和职能要求，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；
（二）组织推动主管或者分管领域的合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理等工作；
（三）发现重大违法违规行为或者重大合规风险及时报告、整改，督促落实责任追究；
（四）法律法规、公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。
第十条 金融机构各部门主要负责人，各分支机构和纳入并表管理的各层级金融子公司（以下统称下属各机构）主要负责人负责落实本部门、本级机构的合规管理目标，对本部门、本级机构合规管理承担首要责任。
第二节 首席合规官及合规官
第十一条 金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。
金融机构应当在所设省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设立合规官，合规官是本级机构高级管理人员，接受本级机构主要负责人直接领导。
金融机构的首席合规官及合规官应当取得任职资格许可。
金融控股公司不适用本条第三款的规定，其首席合规官应当符合本办法规定的任职条件，并向国家金融监督管理总局备案。
第十二条 金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构负责人、省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构负责人兼任。由金融机构行长或者总经理兼任的，不受本
办法规定的首席合规官或者合规官的任职条件限制，不需要另行取得国家金融监督管理总局或者其派出机构的任职资格许可。
鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官。
2021年3月，人社部、国家市场管理监督总局、国家统计局联合向社会颁布了18个新职业，企业合规师进入了《中华人民共和国职业分类大典》。并且和律师、会计、审计等职业并驾齐驱！
国家人社部指导建设的技能人才评价工作网中，企业合规师被划分到“经济和金融专业人员”下的“评估专业人员”，职业编码是2-06-06-06。
人社部：未来五年新职业人才缺口近千万
新华社：近七成中央企业集团总部已设立首席合规官
每个行业都有自己的发展历程，自2019年来，中国企业在海内外发展势头迅猛，但也不乏一些中国企业因虚假文件、谎报业绩遭遇处罚的现象。这些，引起了国家相关职能部门的高度关注，也将企业合规经营的概念，进行了深化、普及。2021年3月，人社部、国家市场管理监督总局、国家统计局联合向社会颁布了18个新职业，企业合规师进入了《中华人民共和国职业分类大典》。并且和律师、会计、审计等职业并驾齐驱！
01人才缺口大，薪资待遇可观
根据《中国企业法律风险管理发展报告》显示，企业专职法律顾问从2000年至今仅有20余万人，这个数字无法满足未来庞大的企业合规需求，预计人才缺口将达980万人。根据boss直聘上搜索的合规岗位薪资来看，市场前景和当前人才的薪资待遇，一线的人员薪资普遍在20k以上，主管级别和总监级别薪资在50k以上。
从市场需求来看，近些年无论是律所、跨国公司、国企还是民企，都在扩大合规相关的人才队伍建设。合规师的重要性也在逐步凸显，未来将会成为企业发展的中坚力量。
02企业运行，合规先行
2022年7月21日，国家互联网信息办公室依据《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》、《行政处罚法》等法律法规，在查明滴滴公司存在不合规事实的基础上，处以80.26亿元的罚款，责令滴滴做出整改。2023年1月16日，滴滴完成全面整改，恢复新用户注册。这是去年饱受关注的合规案例，滴滴公司因为不合规行为被罚了80多个亿，且要求停止新用户注册。不管是从处罚金额，还是连带效应上，对于滴滴公司的打击都是巨大的。没有做好企业合规工作，滴滴公司为此付出了惨痛的代价。由此可见企业运行，合规先行，不只是一句口号。不仅是滴滴公司，阿里巴巴，美团等互联网公司，都在企业运行过程中，因为合规问题受到处罚。我国在高质量发展过程中，势必需要合规师帮助企业来规避生产经营风险、规范企业投资并购行为、履行企业社会责任。
03合规不起诉
对于涉嫌轻微犯罪并可能被提起公诉的企业，若该企业有意愿进行合规体系建设，矫正其违法犯罪行为，可责令该企业在一定考察期内，在检察机关及其他监管部门的指导下开展合规体系建设，并经验收后，检察机关对其作出不起诉决定。因为我国民营企业目前在经营的过程中，难免出现合规风险，即便像中兴通讯和字节跳动等规模较大的企业，也会在海外经营的过程中由于合规问题遭遇多次严厉制裁。简单来说，就是合规不起诉，相当于是给企业改过的机会，对于支持民营经济有着非同一般的意义。
企业合规师的职业适用对象：
律师、注册会计师、税务师、企业管理人员、会计专业人员、审计专业人员、税务专业人员、资产评估专业人员、市场营销专业人员、人力资源管理人员、专利代理专业人员、商标代理专业人员、版权专业人员、法律顾问、法官、检察官、仲裁员、风险管理师、网络与信息安全管理员，标准化工程技术人员、项目管理工程技术人员;质量管理工程技术人员、信息管理工程技术人员、合作经济专业人员、国际商务专业人员、管理咨询专业人员、人力资源服务专业人员、银行专业人员、保险专业人员、证券专业人员、教学人员、知识产权专业人员、行政事务处理人员、信息传输、软件和信息技术服务人员，国家机关负责人、企事业单位负责人、经济学研究人员、教育学研究人员、法学研究人员、管理学研究人员、工程技术人员、环境保护工程技术人员、环境影响评价工程技术人员、安全工程技术人员、管理工程技术人员等。
1、政策背景：
2018年11月2日，为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引(试行)》。
2、行业现状：
企业运营，合规先行。
当前，我国企业合规化建设工作正面临着巨大的需求和挑战，企业合规师的重要性也在逐步凸显。
企业合规师作为排查风险、规范管理和支撑决策的高端人才，正在成为增强我国企业发展韧性的中坚力量。
最后，针对大家比较疑惑的问题，我也进行了总结梳理：
问题、001、适合什么样的人考呢？
其实适合的人群特别的广泛，企业合规师主要针对从事会计、审计、税务、财税、金融、律师、等相关职业，担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。
问题、002、证书由哪个机构颁发？正规吗？
国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，是国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。新职业的发布就是国家市场监督管理总局发布的，证书全国通用，含金量毋庸置疑。
问题、003、证书含金量怎么样？
证书的含金量是很高的，目前最高检一直在推动企业合规，很多地方也已经成立了企业合规委员会，国资委、央企已进七成都设置了合规官岗位， 学员拿到证书后，是对自身业务能力的一种证明，面对客户或一些投标项目，这个证都有辅助作用。
问题004、为什么修满学分即可拿证？
我们认为，企业合规是一项非常实操的工作，更注重知识的获取和实践。因此培训课程的设计 以“落地合规业务”为第一要务。我们希望我们的【知识】和【证书】能帮助学员更快的接触业务，在实践中提升能力。
问题、005、拿到证书后课程还可以看嘛？
课程的有效期是一直的，都可以无限次观看。大家获取证书后，还是可以继续学习的，说实话，企业合规的课程内容还是值得反复观看的，因为很多知识点，看一遍根本记不住，只有反复的观看，深入理解，再在实践中查漏补缺，才能真正的掌握！
问题、006、人员能力验证的时间？
人员能力验证工作原则上在每个季度最后一周的周六为“人员能力验证日”，具体验证时间以官网通知为准。
问题、007、人员能力验证证书什么时间下证？
参加考核后一般15个工作日可以查询成绩，45个工作日颁发证书
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