以高水平管理促进高质效办案

新形势下，适应检察管理新要求，需要进一步更新管理理念、聚焦管理重点、转变管理方式，探索答好“三个管理”新课题——

以高水平管理促进高质效办案

“高质效办好每一个案件”是新时代新征程检察履职办案的基本价值追求，是最高检党组深入学习贯彻习近平法治思想，对“努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义”的具体检察实践，检察机关作为政治机关、法律监督机关和司法机关，必须立足检察事业的长远发展，更新管理理念，不仅要向检察办案要质效，更要向检察管理要质效。更新管理理念体现在“三个必须”上：

必须一体抓实推进检察业务管理、案件管理、质量管理。检察业务管理是中国特色社会主义检察制度的重要组成部分，是强化对检察权运行制约监督，全面准确落实司法责任制，推动检察权公正、规范、高效、廉洁运行的重要保障机制，通过检察业务的宏观管理，以理念引领、政策引导、质效研判等，牵引检察业务整体向前；通过个案办理的微观管理，以办案过程管理、办案结果评判等，促进办案质效提升。检察机关以办案为中心，检察业务管理首先是对案件的管理，案件管理是业务管理的重中之重，围绕案件受理、办理、结案全过程进行管理监督，将管案与管人有机结合，互促互进。案件质量是检察工作的生命线，关乎司法公信力和公平正义的实现，质量管理贯穿检察业务管理和案件管理的始终，提高办案质效是检察工作的永恒主题。“三个管理”融合互促，一体推进，统一于“高质效办好每一个案件”的基本价值追求。

必须推动构建全方位、立体化的“大管理”格局。最高检《关于加快推进新时代检察业务管理现代化的意见》强调构建一个全员参与、权责明晰、系统完备、规范高效的检察业务管理新格局，新形势下，要细化实化各管理主体的管理责任，切实把检察业务管理贯穿案件办理的全过程各环节，构建起协同高效、上下贯通、深度融合的“大管理”格局。一是细化检察长、检察委员会的宏观管理，进一步明晰检察长对检察官办理案件的审核范围、方式，厘清提请检察委员会研究案件的范围，细化重大、疑难、复杂案件标准，完善决议事项的督办和反馈机制，落实检察长为检察业务管理第一责任人要求，以及检察委员会对重大、疑难、复杂案件的决策和业务监督管理职责。二是强化办案部门的自我管理，部门负责人重点加强对检察官办理案件的法律适用、程序性事项、办案时限、法律文书格式和内容等的审核把关，检察官严格依法办案的同时，加强承办案件的组织、协调，有序安排办案进度。三是实化案件管理部门的专门管理，进一步规范各类案件受理、流转、送案审核标准，优化轮案规则，坚持随机分案为主、指定分案为辅；常态化开展在办案件程序性问题日常监控，深化办案关键环节、关键节点如办案期限、权利保障、强制措施等的重点监控，促进流程监控从形式化向实质化转变。

必须坚持严格依法、实事求是、遵循规律。最高检作出“一取消三不再”重大决策，不是不要数据，更不是不抓管理，而是下决心纠正检察管理中的不当考核等突出问题，体现了实事求是的工作态度和对司法规律的遵循。实践中，有的地方为确保某些项指标“靠前”，将办案权力清单中明确由检察官决定的事项收由检察长审批，反映出存在简单数据管理理念偏差；有的地方更加重视指标数据管理却忽视其他宏观管理，把工作重心放在指标数据高低的比对上，忽略对个案的监督管理，反映出宏观管理与微观管理兼顾失衡，这些做法都背离了检察办案与检察管理的初衷。要树立正确的政绩观，以高水平管理促进高质效办好每一个案件，必须坚持严格依法，实事求是，尊重司法规律和管理规律，进一步回归高质效履职办案本职本源，不简单以数据论业绩，真正让检察官不为数据所困，不为考核所累。

高质效办案的基础是个案，“三个管理”的核心是高质效办好每一个案件，案件质量评查是评估案件办理是否“高质效”最直观的方法，是加强检察业务管理的重要手段，进一步加强和完善质量评查机制，既是加强管理的重点内容，也是管理方式转变的显著表现。具体而言，案件质量评查，是对办结案件的办理质量进行检查、评定的业务管理活动，通过质量评查发挥监督、纠错、考核、指导的功能，尤其是评价质量优劣树立榜样和负面典型，充分发挥质量评查的辐射、带动效应，就可以层层递进地实现在管理方式上从个案评查到体系性质量检查，在管理效果上从个案评查到类案监督，再到业务治理，促进“高质效办好每一个案件”。

构建常态化案件质量检查体系。一是全面开展案件质量自查。由办案人员对所办案件进行自查，办案部门组织核查，可组织检察官交叉核查，对重大、疑难、复杂案件以及关键环节，如刑事不捕不诉、提出缓刑量刑建议、民事行政抗诉案件、再审检察建议等，组织专人核查。另外，还要注重用好侦查监督与协作配合机制，针对侦查环节刑事案件证据收集不及时、不全面等影响案件质量的突出问题，依托“一站式”侦查监督协作办公室，推行捕前、诉前审查过滤，提升移送案件质量，做好“案前防范”。二是构建多元化质量评查机制，区别情形组织开展本院评查、异地评查、交叉评查，对捕后不诉、撤回起诉、法院判决无罪、免予刑事处罚、裁判改变指控、撤回抗诉等可能存在较大质量隐患的案件，以及院领导办理的案件，可以逐级开展评查，上级院还可根据需要适时组织专项检查、重点抽查。三是真评查严评查，针对检察改革的深入推进，检察监督领域的不断拓展，犯罪结构的深刻变化，积极适应由此带来的检察履职的发展变化，规范评查程序、突出评查重点，深入查找问题，推动由重程序性问题向重实体问题升级，切实解决案件质量检查浅表化问题。

探索质量评查繁简分流机制。目前，案件质量评查主要有常规抽查、重点评查和专项评查三种方式，评查的具体工作包括选案、审查、拟定、评定、反馈、通报等，工作量较大，对此，可进行多维度探索：一是清单化、表格化细分评查标准。质量评查标准是评查活动所遵循的规则与标尺，目前的评查工作规定及相关指引围绕实体处理、办案程序、办理效果等方面明确了评查规范和要求，有一定的抽象性、概括性，可以结合评查实践，以问题为导向，清单化、表格化细化梳理评查标准，使评查人员易于把握，提高评查效率。二是按评查难易程度对案件分类分流。将诉判不一、法定不批准逮捕等案件归为“复杂评查案件”进行评查；诉判一致且无信访申诉等案件归为“简易评查案件”，简化评查内容和程序，且对评查无异议的案件简化评查结果审批流程。三是不断提高评查智能化水平。升级完善质量评查软件，对系统案卡反映的办案信息自动查验，对卷宗材料及法律文书自动对比分析，自动筛查出常见的程序性问题，对较为复杂的办案实体问题由评查人员进行人工评查。条件具备的检察院，可以采用“智能+人工”的评查模式，逐步推行“每案必评”，对每一个案件实体、程序、效果方面进行普遍评查，为每一个案件贴上“质量标签”。

统筹好宏观案件质效分析与微观案件质量评查。最高检提出的“一取消三不再”，并不是不要数据，而是不要虚假的数据。检察业务数据是在检察业务中进行各种统计、分析、研究等所依据的数值和案件信息，对汇聚海量个案办理信息形成的业务数据进行的质效分析，是业务决策的重要参考，也是深入开展质量评查的重要参考。确保数据真实准确是前提和基础，数据真实准确是数据生命线，也是数据使用、开展监督、服务决策、指导业务的基础。要从系统案卡的填录、数据审核，到报表生成全过程各环节规范操作运行，确保数据源头准确和业务报表质量。做实宏观案件质效分析是关键，要以问题为导向，对业务数据实事求是地分析研判，把握检察业务工作态势，找准重点领域、重点环节、重点区域或业务工作中存在的倾向性、典型性、异常性问题，针对性提出解决措施，为业务决策和指导提供精准的参考，也为深入开展质量评查提供方向和重点，同时，也可将质量评查中发现的具有普遍性的、典型性的问题纳入宏观质效分析。比如，针对随着司法责任制的“放权”，自由裁量的“加权”、捕诉一体的“集权”，认罪认罚从宽的“主导权”，检察权运行方式发生深刻变化，被滥用、异化的风险增加，可围绕捕后不诉、捕后轻缓化情况，认罪认罚从宽制度的适用情况，量刑建议的提出及采纳情况等开展专项质效分析，对研判发现的问题提出针对性建议，并作为质量评查的重点内容。

“三个管理”的主线是落实和完善司法责任制，检察官是案件办理的主体，深化“三个管理”，就必须加强管理结果的运用，把管案与管人有机结合，做实对“案”的评价与对“人”的管理同向发力，引导每一位检察官自觉在办案中坚持“三个善于”，真正当好高质效办案的“第一责任人”。

运用管理结果提升办案质效。将开展流程监控、质量评查等案件管理过程中发现的问题及时反馈通报，督促检察官对照问题，逐案逐项、见人见案地深刻剖析原因，切实整改，确保“评查—反馈—整改”全过程闭环管理，整改情况记入检察官司法档案。定期梳理总结问题，通过召开讲评会等方式，向全体办案人员讲评办案中频发易错问题及注意事项，提示检察官举一反三杜绝类似问题，并不断建立健全长效质量管理机制。同时，对管理中发现的影响检察权运行和司法责任落实的问题，积极提出对策建议，如对检察官联席会监督属性较弱，易流于形式的问题，可探索细化检察官联席会的职能职责、参加人员、案件范围、程序流程和责任划分，对不采纳联席会多数人意见的，可建立报请部门负责人或分管检察长审核机制。

坚持管案与管人相结合，不断健全完善激励、惩戒与保障机制。将对案件的管理结果与对人的管理有效挂钩，在激励与惩戒中，在明责、履责、督责、考责、追责中，全面准确落实司法责任制，一是完善激励机制，既从业务管理案件管理质量管理上着力，也从人的管理上下功夫，完善业务培训、履职保障、考核激励、职级晋升等制度机制，发挥制度激励引导作用，激发检察官自我管理的内生动力。二是落实落细司法责任追究机制，认真落实《人民检察院司法责任追究条例》，进一步细化违反检察办案职责问题线索的发现、移送，追责程序启动，内外部、上下级协作衔接等工作机制，形成追责合力，尤其要进一步完善案件管理与检务督察职能双向协作配合机制，对质量评查中发现的问题线索移送检务督察部门调查、处置，实现从“案”到“人”的监督衔接。检务督察部门在开展督察过程中，发现案件办理确有问题的，及时移送开展质量评查，实现从“人”到“案”的监督衔接；进一步细化司法责任认定的规则、标准和与检察官惩戒机制的衔接，推动形成惩戒完整链条。三是健全保障机制，健全完善容错机制和司法责任豁免情形，在依法严肃追责的同时，保护检察人员依法履职的积极性。

（作者为重庆市永川区人民检察院检察长、全国检察业务专家宋能君，此文系2024年度最高人民检察院“案件流程监控实质化研究”课题的阶段性成果）