WXRedian | 源泰律师

公募基金管理人全方位法律服务

文摘 2024-11-16 07:05 上海

一、常年法律服务二、合规管理有效性评估服务三、公募基金专项法律服务四、公募REITs法律服务五、资产管理计划专项法律服务六、人力资源、劳动用工法律服务七、基金争端解决法律服 ...

七旬老人用拆迁款购买银行理财，发生亏损后能否要求银行赔偿损失？

文摘 2024-11-15 07:05 上海

1.关于手机app购买。通过自助终端销售、购买理财产品不违反法律规定，通过页面深度的设计使得金融消费者必须完成合同签订、风险告知等环节，且查看时长、查看方式可由金融 ...

基金管理人及基金销售机构销售业务专项法律服务简介

文摘 2024-11-15 07:05 上海

一、概述本方案致力于通过全面、深入且客观的法律服务，对基金管理人、商业银行、证券公司、期货公司、保险公司以及独立第三方等销售机构的基金销售合规性进行精准评估。此举旨在协助公 ...

内幕交易责任承担的多维度剖析

文摘 2024-11-14 07:05 上海

本篇为本基金团队内幕交易防控系列文章中的第五篇，鉴于内幕交易行为涉及行政处罚和刑事处罚，具有双重违法性，本篇将着重于内幕交易的责任承担，并将从内幕交易的行政处罚、刑事处罚、 ...

源泰基金争议解决法律服务简介

文摘 2024-11-14 07:05 上海

一、概述本方案专注于提供全方位、深刻且公正的法律服务，核心目标是解决基金管理人、金融机构及销售机构等主体在基金销售及资产管理领域内所遭遇的各类复杂纠纷。这些纠纷包括但不限于 ...

【培训速递】基金行业监管处罚案例与合规建议

文摘 2024-11-13 08:07 上海

为更好地掌握近期监管机关的重点关注问题，深化对基金行业合规要求的理解，赋能公司合规管理，应银河金汇证券资产管理有限公司的邀请，我所就近期基金行业监管处罚案例与合规建议与银河 ...

源泰全新上线证券基金IT审计服务简介

文摘 2024-11-13 08:07 上海

前言根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每三年一次。为协助各证券基金经营机构执行监管 ...

2024年10月份法律法规汇总

文摘 2024-11-12 07:05 上海

一. 部门规范性文件（一）中国人民银行、生态环境部、金融监管总局、中国证监会关于发挥绿色金融作用服务美丽中国建设的意见（发布日期：2024.10.12 实施日期：2024 ...

公募基金管理人全方位法律服务

文摘 2024-11-12 07:05 上海

一、常年法律服务二、合规管理有效性评估服务三、公募基金专项法律服务四、公募REITs法律服务五、资产管理计划专项法律服务六、人力资源、劳动用工法律服务七、基金争端解决法律服 ...

FUND NEWS（11.4-11.10）

文摘 2024-11-11 07:05 上海

目录新规及监管、自律动态（含公募、私募及其他）一、关于发布《私募基金登记备案动态（2024年）第2期）》的通知二、上交所与德交所、中欧所签署互联互通存托凭证业务专项 ...

私募基金全方位法律解决方案

文摘 2024-11-11 07:05 上海

1. 私募基金合规咨询2. 专项法律意见书3. 私募基金管理人注销4. 诉讼和仲裁事宜5. 保全和执行法律服务6. 刑事合规私募基金合规咨询1.募集阶段的合规性要求2.投资 ...

源泰全新上线证券基金IT审计服务简介

文摘 2024-11-10 07:05 上海

前言根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每三年一次。为协助各证券基金经营机构执行监管 ...

基金管理人及基金销售机构销售业务专项法律服务简介

文摘 2024-11-09 07:05 上海

一、概述本方案致力于通过全面、深入且客观的法律服务，对基金管理人、商业银行、证券公司、期货公司、保险公司以及独立第三方等销售机构的基金销售合规性进行精准评估。此举旨在协助公 ...

机构因对员工疏于管理，被出示警示函，机构是否承担责任？

文摘 2024-11-08 07:06 上海

唐某飞利用期货公司员工的身份向客户推荐第三方代为从事期货交易并收取费用的行为，非受某期货有限公司衢州营业部指示，属于个人行为，某期货有限公司、某期货有限公司衢州营业 ...

源泰基金争议解决法律服务简介

文摘 2024-11-08 07:06 上海

一、概述本方案专注于提供全方位、深刻且公正的法律服务，核心目标是解决基金管理人、金融机构及销售机构等主体在基金销售及资产管理领域内所遭遇的各类复杂纠纷。这些纠纷包括但不限于 ...

基金管理公司信息技术监管规则全梳理（二）

文摘 2024-11-07 07:06 上海

在第一篇中，我们全面梳理了基金管理公司信息技术（以下简称IT）法规体系、信息技术治理、信息技术服务机构的合规要求（详情请见往期文章《基金管理公司信息技术监管规则全梳理（一） ...

私募基金全方位法律解决方案

文摘 2024-11-07 07:06 上海

1. 私募基金合规咨询2. 专项法律意见书3. 私募基金管理人注销4. 诉讼和仲裁事宜5. 保全和执行法律服务6. 刑事合规私募基金合规咨询1.募集阶段的合规性要求2.投资 ...

公募基金管理人全方位法律服务

文摘 2024-11-06 07:05 上海

一、常年法律服务二、合规管理有效性评估服务三、公募基金专项法律服务四、公募REITs法律服务五、资产管理计划专项法律服务六、人力资源、劳动用工法律服务七、基金争端解决法律服 ...

【培训速递】新“国九条”、新规解读及监管处罚案例专题培训

文摘 2024-11-06 07:05 上海

近期，多个与公募基金行业密切相关的新规陆续出台。4月国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”），中国证监会发布《公开募集证券 ...

以案为鉴：证券基金经营机构违规时合规人员应该怎么做？

文摘 2024-11-05 07:06 上海

中国证券业协会于2024年10月18日颁布了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》，该决定的出台旨在加强网下投资者的自律管理，优化市场化定价机制，并提升资 ...