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关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕15号）
江海证券有限公司：
经查，你公司存在以下问题：一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是未及时进行分支机构负责人免职备案。上述问题反映出你公司对从业人员管理不足，内部控制不完善。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十一条第一款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2024年10月28日
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