大河财立方记者获悉，11月22日晚间，中国证监会披露行政处罚决定书，刘洪涛、娄阁二人因操纵山西腾茂科技股份有限公司(以下简称腾茂科技)股票行为，被证监会罚没近3.35亿元。
处罚决定书显示，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。
2023年6月19日至9月28日(以下简称操纵期间)，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组)，交易“腾茂科技”。
操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入536.63万股，卖出536.56万股，持有余股702股，扣除税费后盈利8367.49万元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。
刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段：一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%；二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%；三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额12169.37万元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出金额12091.94万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得8367.49万元，其中，刘洪涛承担8047.89万元，娄阁承担319.60万元；并处以25102.48万元罚款，其中，刘洪涛承担24143.67万元，娄阁承担958.81万元。
此外，证监会对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。
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