基小律说：
快来和基小律一起看看吧~
基小律 | 作者
作者：邹菁 谢一帆
发表时间：2022年2月21日
内容概览：2021年的脚步尚未走远，在过去这一年里，私募领域涉及到的刑事犯罪案例继续呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是，除了人们熟知的非法集资类罪名外，涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等，正在逐渐涌现。这些罪名背后往往是披着合法外衣的隐秘职务行为，给私募机构的正常运营和财产安全带来巨大的风险，也因此，当前形势下，私募机构应当加强内部控制制度建设，对舞弊行为进行有效预防，维护自身与投资人权益。为此，基小律特推出私募机构内控与反舞弊专栏，针对私募行业的高频罪名，结合最新典型案例进行解读，敬供各位参考。
原文链接：基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(一)：职务侵占罪及其防范
作者：谢一帆
发表时间：2022年3月22日
内容概览：私募领域涉及到的刑事犯罪案例呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是，涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等逐渐涌现。披着合法外衣的隐秘职务行为背后隐含巨大私募合规风险，私募机构如何加强内部控制制度建设，有效预防舞弊行为，是当下的重要议题。
原文链接：基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(二)：挪用资金罪及其防范
作者：谢一帆
发表时间：2022年3月11日
内容概览：2021年的脚步尚未走远，在过去的这一年里，私募领域涉及到的刑事犯罪案例继续呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是，除了人们熟知的非法集资类罪名外，涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等，正在逐渐涌现。这些罪名背后往往是披着合法外衣的隐秘职务行为，给私募机构的正常运营和财产安全带来巨大的风险，也因此，当前形势下，私募机构应当加强内部控制制度建设，对舞弊行为进行有效预防，维护自身与投资人权益。为此，基小律特推出私募机构内控与反舞弊专栏，针对私募行业的高频罪名，结合最新典型案例进行解读，敬供各位参考。本期推出系列文章第三篇：非国家工作人员受贿罪及其防范。
原文链接：基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(三)：非国家工作人员受贿罪及其防范
作者：谢一帆
发表时间：2022年3月18日
内容概览：2021年的脚步尚未走远，在过去的这一年里，私募领域涉及到的刑事犯罪案例继续呈现多样化与复杂化的态势。值得注意的是，除了人们熟知的非法集资类罪名外，涉及企业内部舞弊行为的罪名例如职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪等，正在逐渐涌现。各种各样披着合法外衣的隐秘职务行为正在给私募机构的正常运营和财产安全带来巨大的风险。鉴于此，当前形势下，私募机构应当重视加强内部控制制度建设，对舞弊行为进行有效预防，以更好地维护自身与投资人权益。为此，基小律特推出私募机构内控与反舞弊专栏，针对私募行业的高频罪名，结合最新典型案例进行解读，敬供各位参考。本期推出系列文章第四篇：对非国家工作人员行贿罪及其防范。
原文链接：基小律观点 | 私募机构的内控与反舞弊(四)：对非国家工作人员行贿罪及其防范
作者：盛璐璟 范君艳 李元婷
发表时间：2022年1月28日
内容概览：近年来，随着基金行业的快速发展，“老鼠仓”行为对市场和投资者造成的损害越发引起监管层面的关注。根据2020年《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）第三项要求的精神，公安机关、证监会等监管机构加大对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。
原文链接：基小律观点 | “老鼠仓”行为的认定和案例分析
基小律法律服务团队
争议解决系列热点聚焦
基小律争议解决之原创好文
特别声明
基小律是国浩上海合伙人邹菁、张泽传、周蒙俊等律师组建的律师团队。本微信文章仅供交流之目的，不代表作者供职单位的法律意见或对法律的解读。
