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9月证券从业资格考试已结束，很多小伙伴担心考不过，在后台询问小编，没有证券从业资格证也能执业吗？中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行及专业能力要求、建立执业声誉管理体系、完善执业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理体系等五方面进一步确立了证券从业人员管理的最新规范。一、是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求。二、建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。三、完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，提出依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求。五、建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。中国证券业相关负责人表示，从业人员是指从事证券业务和相关管理工作的人员。
符合《监督管理办法》《管理规则》规定的相关条件，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的水平评价测试。针对登记管理，中国证券业协会相关负责人表示，资格管理是事前准入管理，登记管理强化事中、事后监督。在登记管理模式下，相关人员是否符合从业条件由公司综合各方面情况作出判断。公司应对拟聘人员的从业经历、执业情况、诚信情况等进行审慎调查，确认符合从业条件的，即可先执业，再由公司按照有关规定向协会办理登记。协会对登记人员是否符合相应从业条件进行事后核查。以上内容的解答，希望能对小伙伴有所帮助，还有疑问的欢迎私信留言告诉老师哦~
