本期境内企业境外上市备案情况汇总已新鲜出炉，具体情况如下：
本期递交备案的企业情况汇总
2024年9月7日至9月13日，新增3家境内企业提交备案申请，具体情况如下：
本期收到备案通知书的企业情况汇总
2024年9月7日至9月13日，新增1家境内企业收到备案通知书，具体情况如下：
注释I：截至上周笔者发布境外上市备案情况速递时，中国证监会官网尚未公布New Gonow Recreational Vehicles Inc.（新吉奥房车有限公司）的备案通知书，故将其纳入本周统计。
本期被要求补充材料的企业情况汇总
2024年9月7日至9月13日，新增3家境内企业被要求补充材料，具体情况如下：
注释II：因未于台湾证券交易所官网查询到BORETECH Resource Recovery Engineering CO., LTD.（宝绿特资源再生工程股份有限公司）的公开招股书，故未能确定其上市架构。
境外上市备案情况汇总
01
境外上市的备案受理数量及上市架构选择
截至2024年9月13日，证监会累计已接收332家境内企业的境外首次公开发行上市或全流通备案申请（包括36家已境外上市境内企业单独就全流通申请备案），其中84家为直接境外上市（简称“H股架构”或“直接境外上市架构”）申请，140家为间接境外上市之股权控制架构（简称“红筹股权架构”）上市申请，剩余52家为间接境外上市之协议控制架构（简称“红筹VIE架构”，与股权红筹架构合称“间接境外上市架构”）上市申请。
截至2024年9月13日，已有206家境内企业完成了备案，其中44家为H股架构，97家为红筹股权架构，19家为红筹VIE架构，此外31家已上市企业单独就“全流通”完成备案。
注释Ⅲ：本文的统计数据来源于证监会官网，针对其中18家未能于SEC官网查询到其公开招股书的拟赴美国上市的企业（其中15家已取得备案通知书）以及2家未能于台湾证券交易所官网查询到其公开招股书的拟赴台湾上市的企业，因未能确定其上市架构，故未将其包含在前述区分上市架构企业数量的统计范畴内。
02
境外上市地及板块选择
提交备案申请的332家企业中，赴香港联交所上市的企业有188家，申请全流通的企业有36家，赴美国上市的企业有104家（其中，赴纳斯达克证券交易所上市的企业有95家，赴纽约证券交易所上市的企业有4家，赴纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市的企业有5家），发行GDR并赴瑞士证券交易所上市的企业有1家，赴新加坡证券交易所上市的企业有1家，赴台湾证券交易所上市的企业有2家，赴阿斯塔纳国际交易所上市的有1家。整体而言，集中于港股及美股市场，其中港股案例更多。
注释Ⅳ：
（1）拟于阿斯塔纳国际交易所上市的Jiaxin Internatianl Resources Investment Limited（佳鑫国际资源投资有限公司）拟两地同步上市，其于2024年2月19日向中国证监会递交了赴香港联交所上市的备案申请，于2024年6月20日向中国证监会递交了赴阿斯塔纳国际交易所上市的备案申请，此处备案申请总数中合并作一家计算；
（2）根据境外发行上市备案通知书，De Well Holdings Limited（德威集团有限公司）、Pony AI Inc.（小马智行股份有限公司）、Yuanbao Inc.（元保有限公司）、Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）、Iyunbao Technology Ltd.（爱云保技术有限公司）5家企业拟在纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市，因未于SEC官网查询到其公开招股书，故未能确定其具体拟上市交易所。
03
备案企业所属行业情况
前述已经递交备案申请企业，主要涉及TMT、医疗保健/生命科学、工业制造业、零售及消费品、基建/房地产、运输/物流及其他、金融、能源等行业。
其中涉及外商投资准入负面清单的业务领域主要包括增值电信业务、医疗机构、网络文化经营、网络出版、广播电视节目制作经营等。
注释V：
（1）其他包括地面移动测量、信件的国内快递业务等；
（2）部分企业同时涉及2种或以上外资受限/禁止业务。
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