外部性理论
外部性理论发展较晚, 从提出至今尚不到100年的时间, 英文原意为“externality/externalities”, 译为“外部效应”或“外部化”, 也可称为“溢出效应”。发展至今已取得丰硕成果, 但是, 迄今为止关于该理论的争论仍然很是激烈。
外部性理论从提出至今, 其发展经历了马歇尔、庇谷和科斯这三个里程碑阶段。
外部性理论始于1890年马歇尔在《经济学原理》中提出的“外部经济”, 文中写道:“对于经济中出现的生产规模扩大, 我们是否可以把它区分为两种类型, 第一类, 即生产的扩大依赖于产业的普遍发展;第二类, 即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。我们把前一类称作‘外部经济’, 将后一类称作‘内部经济’”。
1924年, 马歇尔的学生庇古于《福利经济学》中提出“内部不经济”和“外部不经济”的概念, 并基于对社会资源进行最优配置这一角度, 应用边际分析法, 提出边际社会净产值和边际私人净产值, 最终形成外部性理论。同时, 还提出了解决外部性问题的著名的“庇谷税”。
20世纪60年代, 科斯于《社会成本问题》中提出在交易费用为零的条件下, 庇古是完全错误的, 因为无论初始的权利如何分配, 最终资源都会得到最优配置, 理性主体总会将外溢成本和收益考虑在内, 社会成本问题将不复存在。由此产生了著名的“科斯定理”。
关于外部性的定义, 直到目前学术界也尚未形成统一界定。归结起来, 大致有从外部性的产生主体 (如萨缪尔森和诺德豪斯的定义) 和接受主体 (如兰德尔的定义) 这两个角度来进行的定义分类。但归其根本, 这两类定义只是基于研究视角的不同, 其实质是一样的, 即外部性是某个经济主体对另外一个经济主体产生的不能通过市场价格进行买卖的影响。
外部性从萌芽、发展到实现, 有三个相互联系、相互促进的关键层面。
首先, 经济主体间的利益冲突可以说是外部性产生的直接原因, 而冲突的根源则在于资源的稀缺性。外部性的萌芽状态在生产经营者的利润最大化、生产经营者的风险化解、消费者的福利最大化等广泛存在的自利行为中得到进一步强化。其次, 公共物品、准公共物品的存在;对他人资源及要素占用机会的广泛存在;大量成本及风险转嫁对象的存在;行业差异及区域差异的存在等, 都为外部性的发展提供了一个宽大的平台。最后, 产权残缺、受损者追索能力缺陷、交易双方地位不对称、制度安排及制度规范的有限性、强制实现等问题的存在激化了外部性的发展, 最终导致外部性问题。
外部性广泛存在于社会经济运行过程中, 其产生的影响无处不在, 主要表现在如下几个方面:
1、影响资源利用。
外部性问题的存在导致公平与可持续原则的缺失, 影响了资源的合理利用。主要表现在三个方面:第一, 诱发地方保护主义;第二, 引发对资源的过度消耗;第三, 诱发对资源利用的行业垄断, 在我国则突出表现为政府的行政性垄断。
2、危害生态环境。
环境资源具有收益外部化的属性, 而经济主体的趋利行为易导致其为获取更多收益而过度使用环境资源, 同时, 想方设法转嫁成本, 从而引发环境污染, 造成生态破坏祸及后代。
3、影响产业发展。
外部性在产业发展方面的影响主要表现在产业政策倾斜这一问题上, 产业政策倾斜的外部性易打破各产业均衡发展的局面, 甚者还会导致产业边缘化, 影响工农业的角色转换, 在一定程度上阻碍我国的城市化进程, 加剧经济转变矛盾。
4、影响区域发展。
外部性问题的存在易引致区域经济发展的巨大差异, 在某种程度上形成“马太效应”。在各地区追求区域发展的过程中, 各种外部性行为很容易导致低水平重复建设问题的发生;某些区域由于对外部成本的过度接受或外部收益的过度流失, 其发展会逐渐进入衰退状态, 产生地区空白现象, 最终导致区域边缘化。
5、产生社会伤害。
外部性问题易引发“市场失灵”, 恶化发展环境, 导致公平缺失、信用缺失等一系列社会问题。社会经济交往中的弱势群体则往往会成为受害者, 被进一步剥夺权利。
外部性作为一种普遍存在的经济现象, 对现实生活具有重要影响。通过了解外部性, 在对外部性形成理性认识的基础上对其进行一定程度的纠正是十分必要的。但是, 外部性问题的复杂性导致了现有的每一种解决方法都只有在某些特定的前提条件下才能够有效实施, 因此, 关于外部性问题的解决, 需要具体问题具体分析, 结合实际情况, 在广泛借鉴各类研究方法的基础上, 创新出切实可行的方案, 从而实现可持续发展, 创建和谐社会。
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