在金融世界的幽深处，中纪委国家监委网站所发布的【以案促改守护国资安全】一文，仿若一道犀利的闪电，划破了看似平静的苍穹，瞬间在金融圈掀起了惊涛骇浪。那文字犹如敲响的洪钟，震得一些人心神不宁，令少数心怀鬼胎者，如坐针毡，惶恐不已。文中所揭露的重重黑幕，恰似一幅用贪婪与罪恶勾勒而成的狰狞画卷，在阳光之下，显得格外刺目。
瞧啊，个别国有平台公司的管理人员，他们本应是国资的忠诚守护者，却在欲望的泥沼中深陷，与那 “资金掮客” 如同暗夜中的双煞，狼狈为奸。他们以虚构交易环节为画笔，肆意挥洒着欺骗的色彩；用串通作假的手段，编织出一张看似天衣无缝的罗网；再借违规支付高额中介费的行径，将国资如涓涓细流般，悄然导入自己那深不见底的腰包。这一场场 “敛财盛宴”，仿佛是对正义与法律的公然挑衅，其恶行令人发指，恰似 “硕鼠硕鼠，无食我黍” 中的贪婪之鼠，正无情地啃噬着国资的根基。
此中所释放的信号，恰似凛冽的寒风，呼啸而过，令金融企业、掮客、城投企业中那些妄图在违规边缘试探之人，不禁瑟瑟发抖。那曾经如幻影般虚幻却又似乎触手可及的非法获利美梦，如今在相关部门如猎鹰般锐利目光的审视下，正逐渐支离破碎。相关部门已然拉紧了法网的绳索，恰似那 “天网恢恢，疏而不漏” 的正义使者，准备将这些贪婪之徒一网打尽。
且看那 “资金掮客”，这群金融世界的 “灰色幽灵”，他们在合法与非法的边缘如鬼魅般游荡。既无经纪人的合法名分，却又在出资人、用资人和金融机构之间，如鱼得水，大行其道。他们像那逐臭的苍蝇，紧紧围绕着高额中介费用的腐肉，嗡嗡作响，不择手段地穿梭其中，破坏着金融市场的纯净与公正。
让我们揭开他们那丑恶的 “敛财术”。某市国资平台公司的原总经理陈某，与 “资金掮客” 仿若一对恶魔契约者，在国资平台公司及下属子公司融资的舞台上，联袂上演了一出 “空手套白狼” 的闹剧。他们精心炮制虚假融资服务协议，那所谓的 “服务费”“中介费”，如同空中楼阁，毫无根基，却成为他们套取侵吞公款的 “金钥匙”。凭借着 “资金掮客” 与 “开票机构” 的默契配合，如同一伙狡黠的盗贼，悄无声息地将上千万元公款据为己有。这行径，不禁让人想起 “机关算尽太聪明，反误了卿卿性命” 的警示，他们终将为自己的贪婪付出惨痛的代价。
再观某市国资平台公司中期票据发行的波折历程。彼时，投资发展部原经理助理徐某，宛如一位误入歧途的引路人，将自己的校友、某证券公司工作人员蒋某某，引荐给公司原总经理助理赵某与计划财务部原高级融资主管顾某。在那对接的幽暗中，赵某、顾某、徐某与蒋某某，如同围坐在黑暗圆桌旁的密谋者，悄然达成了一场罪恶的约定：一旦蒋某某的中期票据发行方案被采纳，丰厚的顾问费便将如囊中取物。而蒋某某亦心领神会，眼中闪烁着狡黠的光芒，暗示事成之后定当 “投桃报李”。在他们不遗余力的推动下，犹如一群邪恶的巫师施展黑暗魔法，蒋某某的发行方案终被采纳。于是，那 180 万元顾问费，如同沾满罪恶的金币，落入蒋某某之手，而她亦如信守 “诺言” 的堕落天使，将其中 120 万元如毒饵般投喂给赵某、顾某、徐某三人。此般案例，与中证协通报的行贿犯罪典型案例如出一辙，皆为贪婪与欲望的驱使，令当事人与 “掮客” 相互勾结，如藤蔓缠绕着朽木，共同追逐那不当利益与非法利益。这无疑是在悬崖边缘的疯狂舞蹈，“欲使其灭亡，必先使其疯狂”，法律的制裁必将如雷霆万钧，降临在他们的头顶。
这一场国资保卫战的序幕，是如何缓缓拉开的呢？2021 年 12 月，常州市纪委监委与常州市国资委仿若两位严谨的侦探，携手梳理全市国有平台公司近年来的融资发债情况。他们以审计部门为得力助手，运用如鹰眼般锐利的分析研判能力，将目光聚焦于融资成本高、支付异常中介费等疑云密布的融资项目。恰似在茂密的荆棘丛中寻觅隐藏的毒蛇，他们从中发现了诸多疑点问题，随后如智慧的指挥官，按照管理权限将这些疑点分发至各辖区纪委监委，一场声势浩大的核查行动就此展开，如同一股正义的洪流，汹涌澎湃，势不可挡，最终挖出了一批如毒瘤般的线索，办理了一批令人触目惊心的案件。
且说江苏科维控股集团有限公司原董事长陈颖欣，其在钟楼新城任职期间的融资行径，犹如一场疯狂的掠夺之旅。在那两年的时光里，他如一位失控的赌徒，频繁操作 55 项融资业务，其中多笔业务支付高额财务顾问费的异常情况，如同暗夜中的鬼火，闪烁着不祥的预兆。办案人员深入调查，仿若考古学家挖掘被岁月尘封的罪恶遗迹，终发现 2016 年初，陈颖欣与 “资金掮客” 杨某某，恰似一对邪恶的孪生兄弟，合谋在一笔融资业务中虚设融资服务环节。那虚列的 “财务顾问费”，如同虚假的海市蜃楼，却成为他们骗取数百万元公款的 “捷径”。初次得逞后，陈颖欣仿若被贪婪的恶魔附身，通过在某商业银行工作的朋友黄某，如蜘蛛结网般联系新的 “资金掮客” 和 “开票机构”，再次以同样卑劣的虚列手段，如饿狼扑食般骗取巨额公款。这以融资项目为掩饰的 “敛财术”，逐渐如浮出水面的狰狞巨兽，展露无遗。陈颖欣在钟楼新城及其下属子公司发展融资过程中，伙同他人共同贪污公款达上千万元，这数字犹如沉重的警钟，敲响在人们心头，令人痛心疾首。
常州市钟楼区纪委监委在处理钟楼新城融资费率过高、支付较高中介费等问题线索时，仿若拥有神奇魔力的智者，利用区纪委监委大数据查询研判中心，对中介、顾问服务费账单等数据进行如细密筛网般的筛查比对和关联分析。在那浩如烟海的数据海洋中，他们发现一笔 180 万元的顾问费，如同平静海面上突兀的暗礁，疑点重重。“收到这笔 180 万的顾问费后，收款公司负责人第一时间从上海赶赴常州，并在常州某银行提现 140 余万元。当天跨市取现，我们判断这背后很可能存在利益输送问题。” 钟楼区纪委监委第三监督检查室主任郭许伟的话语，如同一把锐利的手术刀，精准地剖析出问题的关键所在。这背后隐藏的利益输送链条，仿佛是一条隐藏在黑暗深处的毒蛇，正悄悄地侵蚀着国资的健康肌体。
2018 年，钟楼新城计划发行 5 亿元人民币中期票据，此业务犹如一艘在波涛汹涌的大海中航行的巨轮，由钟楼新城原总经理助理赵宁与计划财务部原高级融资主管顾闻斌掌舵。起初，中期票据两次发行均如触礁的船只，深陷困境。恰在此时，投资发展部原经理助理徐飞，如一位误将恶魔引入人间的天使，将自己的校友、某证券公司工作人员蒋某某推荐给了赵宁和顾闻斌。在对接过程中，赵宁、顾闻斌、徐飞与蒋某某，仿佛是在黑暗中摸索前行的行者，彼此心照不宣地达成了那罪恶的约定。蒋某某如一位神秘的女巫，暗示事成之后定有丰厚回报。在他们如疯狂鼓手般不遗余力的推动下，蒋某某的发行方案终被钟楼新城采用。2018 年 11 月，钟楼新城 5 亿中票成功发行，蒋某某如收获战利品的强盗，顺利拿到 180 万元顾问费。而她亦如信守黑暗契约的堕落者，将 180 万元顾问费中的 120 万元，如毒酒般送给三人。最终，赵宁、顾闻斌、徐飞分别被判处有期徒刑一年十个月至两年两个月不等，并处罚金。他们的下场，如同被正义之火焚烧的枯草，化为灰烬，徒留悔恨与警示。
利益捆绑、抱团腐败，在国有平台公司腐败案件中，如同一团难以驱散的浓重阴霾。“个别国有平台公司管理人员与金融机构、商贸公司、不法商人、‘资金掮客’等内外勾结，或虚构交易环节串通作假，或违规支付高额中介费联手骗钱，形成了分工明确、‘收益’共享的腐败利益链条。” 这如同一首黑暗的交响曲，每个参与者都是那奏响罪恶音符的堕落乐手。“很多实际承揽融资业务的不是中介公司的法人和高管，而是将中介公司变成‘影子公司’，化身背后操盘的‘资金掮客’。” 专案组办案人员的话语，如同一束穿透黑暗的强光，揭示出这隐藏在幕后的罪恶真相。专案组联合技术部门采用大数据手段，建立 “融资异常中介模型” 开展筛查比对，由此找到疑似 “影子公司”；再将融资平台和可疑中介公司人员进行数据碰撞，锁定 “资金掮客” 和可疑资金，挖掘出隐藏在中介公司背后的行受贿问题。这一系列行动，如一场惊心动魄的正义之战，每一个环节都彰显着对腐败的零容忍与坚决打击。
融资中介在资金方和国有平台公司中间牵线搭桥，其投入少、收益高的特性，如同一颗诱人的毒苹果，吸引着一些人堕落。巨大的利益诱惑催生出一些专门 “服务” 国有平台公司的中介群体。中介公司为了获得融资资格和高额中介服务费，如一群贪婪的饿狼，拉拢腐蚀国有平台公司和资金方人员，搭起贯通平台融资上下游的 “产业链”。比如，邱雪琴等人通过提高第三方中介公司服务费比例等手段实现利益输送，使集团融资成本居高不下。这如同在国资的血管中注入了慢性毒药，逐渐侵蚀着国资的活力与生机。
国有平台公司管理人员大多较为熟悉财务、法律、金融等专业知识，这本应是他们守护国资的有力武器，却被他们扭曲为实施犯罪的 “帮凶”。他们往往事前精心组织策划，如狡猾的狐狸设下重重陷阱；事后通过他人代持、投资理财等多种方式 “洗钱” 分赃，试图如隐匿于黑暗中的幽灵，逃脱法律的制裁。“陈颖欣利用其他公司、个人账户，以企业经营、投资理财等方式将赃款‘洗白’、设置‘防火墙’做风险隔断。” 然而，他们的行径不过是掩耳盗铃，“莫伸手，伸手必被捉”，法律的眼睛如璀璨星辰，高悬于天际，终将洞察一切罪恶，还国资一片纯净的蓝天。
来源:中纪委网站/金石杂谈，投行圈子有补充 ，贸易金融圈改写
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