证监会出重拳!罚没3.35亿元,两牛散栽了

财富   2024-11-24 18:44   广东  

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违规操纵股市,监管绝不手软。近日,“85后”牛散刘洪涛与“90后”牛散娄阁因违规操纵“腾茂科技”股价收到行政处罚。证监会依法“没一罚三”,对二人合计罚没3.35亿元,并对二人采取证券市场禁入及证券市场禁止交易措施。



两牛散实控6个账户操纵股票

证监会行政处罚书显示,刘洪涛,男,1985年3月出生,住址为上海市闵行区。娄阁,男,1990年10月出生,住址为重庆市江北区。

证监会认定二人为合作关系。其中,娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司,选定股票后,刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票,将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后,刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票,刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。

2023年6月19日至9月28日(以下简称操纵期间),刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组),交易“腾茂科技”。

经证监会审查,操纵期间,刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入约536.6万股,卖出约536.56万股,持有余股702股,扣除税费后盈利约8367.5万元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易,影响“腾茂科技”股票价格和交易量,并利用不确定的重大信息,诱导投资者交易“腾茂科技”。

证监会认定,刘洪涛、娄阁的上述行为构成操纵证券市场行为。刘洪涛、娄阁在操纵“腾茂科技”过程中分工协作,相互配合,属于共同违法。其中,刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者,起主要作用,应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者,起次要作用,应承担次要责任。

合计罚没3.35亿元

娄阁在陈述申辩中提出,其与刘洪涛为上下级关系,而非合作关系。证监会经复核认定,娄阁与刘洪涛在操纵“腾茂科技”过程中存在合作关系并无不当,进而对娄阁提出的申辩意见不予采纳。

最终,证监会决定责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票;没收刘洪涛、娄阁违法所得约8367.5万元。其中,刘洪涛承担约8047.89万元,娄阁承担约319.6万元;并处以约2.5亿元罚款,其中,刘洪涛承担约2.4亿元,娄阁承担约958.8万元。

此外,证监会还对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施,对娄阁采取10年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

同时,证监会对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施,对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

证监会从严执法力度空前

在强监管、严监管背景下,证监会从严执法力度空前。

对于操纵市场等违法违规行为,监管将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系,对该行为进行精准识别、严厉打击。同时,一方面重点惩治关键少数,另一方面将紧盯新型违法案件。

此前,证监会发布上半年行政执法情况综述。上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。其中,证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%,处罚责任主体85人(家)次、同比增长约37%,罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

证监会表示,上半年整体工作,一是突出“严”,一以贯之从严打击财务造假等信息披露违法行为,助力构建打假防假综合惩防体系;二是立足“效”,一以贯之全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法,助力维护市场定价功能正常发挥;三是着眼“准”,一以贯之持续打击实控人等“关键少数”违法,助力维护中小投资者合法权益;四是聚力“合”,一以贯之强化行政、刑事、民事立体化追责,助力提高违法成本。

从严执法永远在路上。证监会表示,下一步,证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管,更加突出从严导向,更加突出规范公正,更加突出合力共治,更加突出惩防并举,以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展,不断增强投资者的获得感和投资安全感。
(来源:上海证券报)
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