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国家为什么会走向失败？秘密隐藏在刚颁布的诺奖之中

文摘 2024-10-16 17:37 西班牙

10月14日，2024年诺贝尔经济学奖得主揭晓。麻省理工学院的两位教授达龙·阿西莫格鲁、西蒙·约翰逊与芝加哥大学教授詹姆斯·罗宾逊三人共同获得这一奖项，表彰其“对制度如何形成以及如何影响繁荣的研究”。

诺贝尔经济学奖一直都是一个专注于数学运算、专业理论的奖，但今年的获奖者略有点特别：他们研究了为什么一些国家富裕而另一些国家贫穷，通过科学分析认为，更自由、开放、包容的社会更有可能繁荣。反之，法治状况较差和只专注于剥削民众的制度不会带来增长，甚至可能会让一个国家逐渐走向衰败。

请注意：这并不是意识形态方面的结论，它是科学。

在经济学上，“制度经济学”在近半个世纪以来一直都是相当重要的门类。经济学家们发现，经济学不只跟经济政策、市场机制等有关，它其实与现实的政治制度也有着非常紧密的关联。

这三位研究者不仅不带有意识形态色彩，相反，他们其实是在关注整个世界国家之间的贫富差距与不公，是充满了人道主义的。只不过，他们用理论证明了法治、自由和开放导致富裕，相反则会导致贫穷。

阿西莫格鲁与约翰逊曾合著《权力与进步：我们在技术与繁荣上的千年斗争》。阿西莫格鲁与罗宾逊曾合著《国家为什么会失败》等3本书。

除了法治与自由开放的重要性之外，他们的研究成果还包括一个方面，就是包容性的制度和榨取型的制度。

什么是包容性的制度？他们是从殖民史的角度进行分析的。这里需要提一下，在历史学和政治学的角度，“殖民”这个词并不具有贬义，也不带有民族主义色彩，它描述的只是一种政治经济现象。

这三位研究者发现，一些殖民者在当地的目的，只是单纯榨取那里的廉价劳动力，并不注重现代政治制度的建设。原因很讽刺：因为当地人口太多了，劳动力太容易被榨取了，所以殖民者就会变“懒”，只依靠竭泽而渔就能实现巨大利益。这是导致一些本来人口众多、经济繁荣的国家和地区，在殖民后走向贫穷的原因。

但是在另一种情形下，殖民地的人口较为稀少、资源稀缺，殖民者就会大量搬迁到那些地区，从而逐渐建立起包容性的制度，即不会拼命单向榨取被殖民者的劳动力，而是会通过包容性制度，让他们逐渐成为拥有政治权利的公民，从而共享经济发展的成果。

在后者这种地区，会飞速建立起现代法治社会，建立自由市场机制，从而进一步刺激当地的经济走向高度繁荣和国际化。这种模式在全世界塑造了一些众所周知的发达国家（地区）。

但为什么前者的情形当中，殖民地反而越来越贫穷呢？因为殖民者相对当地人口来说，其数量较少，也就更倾向于压榨当地的各种资源，形成一种榨取型社会制度。在这种制度下，民众很难享受到经济发展的成果。

另外，这种制度下的阶级地位分明，法律到了一定阶级以上就不再生效，殖民者甚至还会为了方便攫取利益，故意建立不公平的体制，以维护统治集团的利益。这种不平等导致底层社会迟迟无法拥有公民权利，更是无法诞生真正的自由开放市场。

殖民史只是科学家们研究规律的一个切入点，真正的意义在于背后的经济规律。

这三位经济学家发现了一个规律：目的是剥削大众所建立的制度，不利于长期经济增长（短期不一定）；具有自由经济环境和法治基础的制度则有利于长期经济增长。

在获奖者罗宾逊与阿西莫格鲁共同出版的畅销书《国家为什么会失败：权力、富裕与贫困的根源》当中，强调了包容性政治和经济制度的必要性。

该书内容描述了一种广泛的规律：有些国家比其他国家富裕，与政治和经济体制的影响密切相关。穷国之所以贫穷，天生的地理因素并非决定性原因，传统文化桎梏也不是最根本的原因而是因为糟糕的制度框架。

但这种制度框架的建立，通常不是因为执政者愚昧，反而是因为他们“绝顶聪明”——建立维护特权精英的制度，让整个社会的利益为少数人服务。

繁荣富裕的根源也不是因为地理环境和传统文化，而是制度，尤其是如何分配经济发展成果的过程。在他们看来，制度是经济发展的前提，也是国家走向昌盛还是衰弱的根本因素。

这种制度有几个常见的特征：

1、保护私有财产，建立权力边界，让权力无法随意侵犯个人私产；

2、建立公平竞争的市场机制，没有哪些公司在市场中把持着特权和特有的资源；

3、有一个统一的“游戏规则”，个人创业者能够得到规则的保护，而不是只能靠围着权力转圈圈来获取资源；

4、鼓励多元化的思想、文化上的繁荣，以带来整个社会的活力与创新能力；

5、促进公民权利的提升，让公民有发言权，以便阻止特权阶层的产生，让公民共享社会发展的成果、决定社会前进的方向。

如果无法做到以上这些，国家很容易被极少数政商精英把持，很容易走向衰败，只让极少数人过着骄奢淫逸的生活。

在一些短暂的时间段内，榨取型社会可能看起来有一些优势，因为这种类型的社会背后往往有一个强力的政府，能让资源快速汇聚、调配资源驱动发展，从而形成短期的繁荣现象，但这种模式往往不具备持续性。

从长期来看，包容型社会能让社会持续地拥有发展潜力——因为拥有权利的民众会不断地从发展当中受益，就会更有条件和动力去创新和“做大蛋糕”，从而让整个社会持续进步。

今年的诺贝尔经济学奖也告诉我们：经济学与每个人都息息相关，关心经济背后的制度，就是关心我们自己。

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