编者按
为了帮助东沙湖基金小镇入驻机构更好的了解政策动向，理解政策内涵，小镇基金服务部在原政策咨询服务的基础上，特此推出了《政策汇编》系列专题，从政策摘要、市场解读等方面梳理最近一段时间的新政内容，收集、整理业内专家的解读观点，以方便行业从业者检索回顾新政内容，促进相互间的分享交流。
以下是2024年4月政策汇编，enjoy：
中基协登记备案情况
私募基金管理人、私募基金备案情况表(截至2024年3月)
注：2024年3月，协会注销私募基金管理人63家。
政策简报
资本市场
• 国务院：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
• 证监会：《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》
• 商务部：《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》
• 中基协：《私募证券投资基金运作指引》
产业
• 工信部：《推动工业领域设备更新实施方案》
资本市场
国务院：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
来源：国务院
发文号：国发〔2024〕10号
日期：2024年4月12日
重点提示：
国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》。意见要求：
1. 把握资本市场高质量发展的主要内涵，在服务国家重大战略和推动经济社会高质量发展中实现资本市场稳定健康发展。
2. 严把发行上市准入关，提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性评价标准，扩大现场检查覆盖面。
3. 严格上市公司持续监管。加强信息披露和公司治理监管。推动上市公司提升投资价值。
4. 加大退市监管力度，进一步严格强制退市标准，畅通多元退市渠道，精准打击各类违规“保壳”行为，健全退市过程中的投资者赔偿救济机制。
5. 加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。
6. 加强对高频量化等交易监管，增强资本市场内在稳定性。
7. 大力推动中长期资金入市。
8. 进一步全面深化改革开放，推动股票发行注册制走深走实。
9. 加强资本市场法治建设。推动形成促进资本市场高质量发展的合力。
原文链接（复制至浏览器打开）：
https://www.gov.cn/zhengce/content/202404/content_6944877.htm
证监会：《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》
来源：证监会
日期：2024年4月19日
重点提示：
《十六项措施》为服务科技创新，支持科技企业发展，从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措，主要内容包括：
1. 建立融资“绿色通道”。优先支持突破关键核心技术的科技型企业在资本市场融资。
2. 完善科技型企业股权激励。支持科技型企业上市前设立股权激励计划，上市后持续实施激励。
3. 优化科技型企业上市融资环境。
l 依法依规支持具有关键核心技术、市场潜力大、科创属性突出的优质未盈利科技型企业上市。
l 进一步推动各类中长期资金加大权益类资产配置。
l 支持科技型企业依法依规境外上市，落实好境外上市备案管理制度，更好支持科技型企业境外上市融资发展。
4. 引导私募股权创投基金投向科技创新领域。
l 完善私募基金监管办法，推动母基金发展。
l 拓宽退出渠道，促进“投资-退出-再投资”良性循环。
5. 充分发挥区域性股权市场服务培育规范科技型企业的功能。
原文链接（复制至浏览器打开）：
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7474995/content.shtml
商务部：《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》
来源：商务部
发文号：商财发〔2024〕59 号
日期：2024年4月19日
重点提示：
商务部等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》，《若干措施》提出支持境外机构投资者加大对境内科技型企业投资的工作举措，提升金融支持科技创新力度。其中提到：
1. 优化管理服务，便利机构投资经营
l 便利外资申请准入：依法高效审批合格境外机构投资者（QFII）及人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格申请。
l 优化外汇管理：支持境外机构通过合格境外有限合伙人（QFLP）方式，投资境内科技型企业。
l 实施差异化监管。
2. 完善退出机制，助力投资良性循环
l 支持境外上市。保持境外上市融资渠道畅通、节奏稳定，依法合规加快符合条件的科技型企业境外上市备案。
l 鼓励并购重组。发挥资本市场并购重组主渠道作用，支持上市公司综合运用股份、定向可转债等多种支付工具，并购科技型企业，畅通并购退出渠道。
l 推进私募基金份额转让试点。稳步推进私募股权创投基金份额转让试点。鼓励境外机构发挥专业优势和特长，积极参与投资交易。
《若干措施》聚焦境外机构业务特点和境内科技型企业发展需求，提出优化管理服务、加大融资支持、加强交流合作、完善退出机制4方面16条具体措施，要求各地有关部门加强配合、整合资源、优化服务，共同做好境外机构投资境内科技型企业各项工作，推动形成综合化科技金融服务体系，更好发挥金融对科技创新的支持作用。
原文链接（复制至浏览器打开）：
http://images.mofcom.gov.cn/www/202404/20240419205121668.pdf
中基协：《私募证券投资基金运作指引》
来源：中基协
发文号：中基协发〔2024〕5号
日期：2024年4月30日
重点提示：
《运作指引》共42条，内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节，突出问题导向、风险导向，科学设置差异化规范要求。
1. 强化资金募集要求，明确私募证券基金的初始募集及存续规模，强化投资者适当性要求，明确预警止损线安排等。
2. 规范投资运作行为，明确投资策略一致性要求，强调组合投资，禁止多层嵌套，规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易，建立健全内控制度，加强流动性管理，明确信息披露要求等。
3. 强调受托管理职责，禁止变相保本保收益，明确不得开展通道业务，不得通过场外衍生品、资管产品等规避监管要求。
4. 树立长期投资、价值投资理念，规范基金过往业绩展示。
5. 合理设置过渡期。针对存量私募证券基金设置差异化整改要求，部分整改要求给予一定过渡期安排，避免对基金正常运作造成不利影响。
原文链接（复制至浏览器打开）：
https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202404/t20240430_25508.html
产业
工信部：《推动工业领域设备更新实施方案》
来源：工信部
发文号：工信部联规〔2024〕53号
日期：2024年4月10日
重点提示：
工信部等七部门联合印发《推动工业领域设备更新实施方案》，提出：
4项重点任务：
1. 先进设备更新：
l 加快落后低效设备替代——针对工业母机、农机、工程机械、电动自行车等生产设备整体处于中低水平的行业，加快淘汰落后低效设备、超期服役老旧设备。
l 更新升级高端先进设备——针对航空、光伏、动力电池、生物发酵等生产设备整体处于中高水平的行业，鼓励企业更新一批高技术、高效率、高可靠性的先进设备。
l 更新升级试验检测设备——在石化化工、医药、船舶、电子等重点行业，围绕设计验证、测试验证、工艺验证等中试验证和检验检测环节，更新一批先进设备，提升工程化和产业化能力。
2. 数字化转型；
l 推广应用智能制造装备。
l 加快建设智能工厂。
l 加强数字基础设施建设。
3. 绿色装备推广；
4. 本质安全水平提升。
同时，《实施方案》针对设备更新和技术改造提出了财税支持、标准引领、金融支持及要素保障4项保障措施。
原文链接（复制至浏览器打开）：
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202404/content_6944252.htm
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