![]()
2024年上半年，证监会执法条线将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人（家）次、同比增长238%。
证监会查办财务造假案件及罚没金额在快速增长。数据显示，今年前10个月，查办相关案件658件，罚没款金额110亿元，超过去年全年。
今年以来，证监会从严查处上市公司财务造假行为，其中，严厉处罚鹏博士通过操控资产减值计提节奏虚增利润和资产的行为，对公司及相关责任人员罚款3400万元；对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别，认定无商业实质构成财务造假，公司及相关责任人员被处以1910万元罚款。同时，还严肃查处了中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道等信息披露违法案件，对公司及相关责任人员分别开出高额罚单。
证监会表示，从案件查办情况看，欺诈造假的上市公司只是少数，但在一定程度上损害上市公司群体形象、动摇投资者信心。证券执法的目的，正是识别和有力打击违法少数，促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动，保护投资者合法权益，维护市场秩序。
据可靠消息。
一些以前发钱很多的大券商。
降薪降薪再降薪。
关系户纷纷逃跑。
留下一些牛马共度时艰。
高大上分钱窝点，变成屌丝集散地？
近期，前任发审委委员的相继落马，不禁让人唏嘘。本文结合公开信息和路边社梳理了2021年-2024年历任发审委委员落马的相关情况。近日失联的前发审委员、国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫，2024年4月，国信证券公告聘任吴国舫为副总裁，分管投行业务。2000年7月起先后任全国人大常委会法制工作委员会国家法行政法室干部、副主任科员；2002年5月起先后任中国证监会法律部法规处干部、三级助理、副处长、处长，综合处处长兼诚信建设处处长，兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员；2012年4月起先后任中国证监会发行监管部审核三处处长、审核五处处长；2011年7月至2012年7月挂职任北京市中关村管委会主任助理；2015年8月至2017年11月任中国证监会法律部副主任。曾任中国银河业务总监、执行委员会委员，国信证券股份有限公司党委委员兼投资银行事业部总裁。现任国信证券副总裁。11月15日，东兴证券（601198.SH）发布公告称，董事、副总经理（分管投行业务）张军因个人原因辞去相关职务，辞任自11月15日起生效。张军曾任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长。3、前创业板发审委委员、发行监管部副主任——李筱强
11月15日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查。
李筱强，男，汉族，现任中国互联网投资基金管理有限公司总经理、董事。历任中国证监会上海证监局副局长，会计部副主任，发行部副主任。10月16日，原证监会发行部原处长杨郊红关机一直关机，随即被查。他曾长期在证监会发审委任职，盘踞时间近20年，担任发审委4处处长，被称作发行部经验最丰富、专业性最强的处长之一。2016年突然离职，彼时说自己父亲需要照看，从此消失在大众视野之中。2023年4月26日，江苏省南京市秦淮区人民法院判栗皓犯受贿罪，处有期徒刑12年，并处罚金人民币300万元；栗皓不服，提起上诉。2023年8月10日，南京市中级人民法院二审裁定维持原判。栗皓曾任第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。2024年8月6日，证监会披露的一则《行政处罚决定书》显示，康达律师事务所前高级合伙人栗皓事涉泽达易盛IPO造假案。康达所为泽达易盛（天津）科技股份有限公司发行上市提供法律服务中，栗皓与泽达易盛存在利益往来，接受请托扰乱股票发行注册秩序，证监会决定对栗皓给予警告，并处以200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。2023年5月4日，据中央纪委国家监委网站消息，浙江省政协党组成员、副主席朱从玖涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。赣州市人民检察院起诉指控：2002年至2022年，被告人朱从玖利用担任上海证券交易所党委副书记、总经理，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理兼发行监管部主任，浙江省政府党组成员、副省长，浙江省政协党组成员等职务上的便利，为有关单位和个人在公司上市、融资贷款、企业经营等事项上提供帮助，直接或通过他人非法收受财物共计折合人民币1.05亿余元。检察机关提请以受贿罪追究朱从玖的刑事责任。2022年6月，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对主动投案的中国证监会第十六届主板发审委委员、上海证券交易所原会计监管部总监林勇峰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，林勇峰存在“在企业发行上市审核中为他人谋取不当利益并收受财物”等问题。2022年6月10日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。1997年07月至2006年08月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年08月至2012年07月，历任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部副主任、主任；2012年07月至2013年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部主任；2013年12月至2015年07月，任中国证券监督管理委员会山东监管局党委书记、局长；2015年09月至2022年06月，任民生证券股份有限公司党委书记。2022年6月2日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、河北省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会会计部原主任王宗成涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。1998年12月至2003年09月，任中国证券监督管理委员会会计部处长；2003年09月至2005年08月，任中国证券监督管理委员会陕西监管局党委委员、副局长；2005年08月至2012年04月，任中国证券监督管理委员会稽查局（稽查一局）副局长，稽查总队党委委员、副总队长；2012年04月至2016年07月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部、发行监管部巡视员兼副主任；2016年07月至2018年12月，任中国证券监督管理委员会浙江监管局党委书记、局长；2018年12月至2022年05月，任中国证券监督管理委员会会计部主任。2021年11月27日，中央纪委国家监委公布，中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委的监察调查。随后，中央纪委国家监委又公布，朱毅“丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力”。2、主板发审委委员、科创板上市审核中心副主任——操舰2021年12月3日，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。通报称，操舰“公权力意识淡漠，甘于被‘围猎’，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大”。2021年7月，曾连续担任第14、15、16届主板发审委委员、原天健会计师事务所(特殊普通合伙)副总裁陈翔，于近日被带走协助调查。陈翔1968年7月出生，1991年8月参加工作，大学本科学历，教授级高级会计师、注册会计师、注册税务师。历任天健会计所部门经理、高级经理、总经理助理、副主任会计师、董事兼副总经理等职。2021年10月5日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、湖南省监委消息：中国证券监督管理委员会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法，接受监察调查。1998年12月调入中国证券监督管理委员会工作。1998年12月至2001年01月，任中国证券监督管理委员会稽查局干部、处长；2001年01月至2009年11月，任中国证券监督管理委员会发行监管部干部、处长、副巡视员；2009年11月至2016年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部副主任、发行监管部副主任；2016年12月至2019年08月，任中国证券监督管理委员会投资者保护局巡视员、一级巡视员。2019年8月调离中国证券监督管理委员会。![]()
国×××和海×合并后员工处置方案：
1、合并时点合同平移，全员接收，以保持合并初期的稳定性，平稳渡过合并过渡期。
2、合并过渡期后，国×××会马上出台新的考核方式，包括一个新的积分公式。各个项目有一定的积分权重。每年定期考核积分，积分垫底的末位淘汰；
3、同时，积分会决定职级和工资；
4、合并方HR部门已经开始新的考核方式培训。
5、目前据可靠线报称，考核方式看似公平，但是其实对国×××略有利。
副总统万斯股票持仓明细曝光：
![]()
![]()
近期其他热点：
永别了，发审委！
绝密：IPO红绿灯行业细则
揭秘：真实的投行到底是什么样?
黑幕：金融机构里的拼单名媛
被客户性骚扰，该不该忍气吞声？
我为什么支持注册制
金牌保代男与美丽保代女的旷世爱情，所有已婚男看哭
投行民工爱情的小船说翻就翻
知名大券商因用金木水火土五行预测股票被采取行政监管措施！
投行事儿哥简介：985工科男；十二年四大＋投行工作经历；通过了注册会计师全科考试、国家司法考试、保荐代表人胜任能力考试；20万+爆款连载小说《一入投行深似海，从此亲朋是路人》作者。欢迎大家点击关注投行事儿哥：
