新型研发机构如何管理？我省公开征求意见

云南省新型研发机构管理办法

（征求意见稿）

第一条　为规范和加强云南省新型研发机构（以下简称新型研发机构）的培育与运行管理，提升全省创新体系整体效能，根据《科技部印发〈关于促进新型研发机构发展的指导意见〉的通知》（国科发政〔2019〕313号）、《云南省促进新型研发机构发展实施方案》（云科联发〔2021〕7号）精神以及科技计划项目管理的有关规定，结合云南实际，制定本办法。

第二条　新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位、事业单位和企业。

第三条　通过发展新型研发机构，进一步优化科研力量布局，强化产业技术供给，促进科技成果转移转化，推动科技创新和经济社会发展深度融合。

第四条　云南省科学技术厅（以下简称省科技厅）是新型研发机构的综合管理部门，主要职责是：

（一）制定新型研发机构培育和发展的总体规划、发展计划、相关政策。

（二）批准新型研发机构的培育、重大事项变更和撤销。

（三）指导新型研发机构的运行，监督新型研发机构补助经费的使用，组织对新型研发机构的验收和评价。

（四）指导新型研发机构的安全生产工作。

第五条　推荐部门是新型研发机构的属地管理部门，主要职责是：

（一）负责新型研发机构的申报推荐。

（二）在基础条件建设、科研设备购置、人才住房配套服务以及运行经费等方面给予支持，推动新型研发机构有序建设运行。

（三）协助省科技厅开展新型研发机构的验收和评价。

（四）督导新型研发机构安全生产工作。

第六条　举办单位（业务主管单位、出资人）是新型研发机构的直接管理部门，坚持“谁举办、谁负责，谁设立、谁撤销”，主要职责是：

（一）应当为新型研发机构管理运行、研发创新提供保障，引导新型研发机构聚焦科学研究、技术创新和研发服务，避免功能定位泛化，防止向其他领域扩张。

（二）配合省科技厅和推荐部门做好新型研发机构的验收和评价，审核材料的真实性和准确性，组织开展新型研发机构的年度考核。

（三）落实新型研发机构安全生产管理主体责任，督导健全管理规章制度并监督落实到位，定期组织开展安全检查。

第七条　申报云南省新型研发机构培育对象（以下简称培育对象）应符合以下条件：

（一）具有独立法人资格，治理结构完善，运行状况良好。

（二）主要开展基础研究、应用基础研究，产业共性关键技术研发、科技成果转移转化，以及研发服务等。

（三）拥有开展研发、试验、服务等所必需的条件和设施。本地自有（含举办单位有明确协议提供使用）的科研用房500平方米以上、科研仪器设备原值在300万元以上。

（四）具有结构相对合理稳定、研发能力较强的人才团队。常驻研发人员（以全年实际工作时间超过6个月计）不少于15人且占员工总人数30%以上，博士学位或高级职称以上科研人才不低于研发人员总数的1/3。

（五）具有相对稳定的收入来源。企业性质的机构，上年度研发经费投入占年收入总额的30%以上且不低于200万元。事业单位与科技类民办非企业单位性质的机构，研发经费投入占年收入总额的30%以上，且上年度技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询收入、政府购买服务收入以及承接科研项目获得经费总额不低于500万元。

（六）与省内外高能级科研机构有实质性的合作共建关系，有高质量创新资源导入方式。

（七）具有科研管理、协同创新、成果熟化转化等内部管理机制。

（八）近3年未出现违法违规行为或严重失信行为。

第八条　新型研发机构培育对象遴选工作程序如下：

（一）申报。省科技厅发布申报通知，申报单位登录云南省科技管理信息系统，按要求填报申请材料。

（二）推荐。推荐部门对申请材料的完整性与规范性进行审核并提出推荐意见。

（三）评审。省科技厅委托第三方机构组织评审。

（四）审议。省科技厅根据专家评审推荐意见，审议提出新型研发机构培育对象名单，在征求相关部门意见后进行公示。

（五）批准。名单经公示无异议后，批准进入培育期。

第九条　获批建设的云南实验室、已注册成立独立法人的省技术创新中心和省重点实验室，直接成为新型研发机构，按照云南实验室、省技术创新中心和省重点实验室，相关政策管理和支持，不再重复支持。

第十条　批准的培育对象，培育期3年，培育期内使用“云南省新型研发机构培育对象XXX”名称。

通过验收后进入运行期，正式认定为“云南省新型研发机构XXX”，定期组织考核与评估。

第十一条　培育期内，省科技厅每年组织一次培育对象运行绩效评价。评价内容包括：研发工作开展、科技成果转移转化、研发服务提供、科研人才培养与引进、科技企业孵化、科研基础设施提升、运行管理完善、当地政府和举办单位的支持和投入、经费开支等。

评价结果分为“优”、“良”、“基本合格”3类。

评价结果为“基本合格”的培育对象，向省科技厅提交切实有效的整改措施，省科技厅跟踪了解整改情况。

第十二条　培育期满3个月内，培育对象向省科技厅提交验收申请，省科技厅组织专家进行验收，可申请延期验收，延期时限不超过1年。

验收结果分为“优”、“良”、“通过”、“不通过”4类。没有完成培育期核心任务的，结果为“不通过”，取消“云南省新型研发机构培育对象XXX”名称。

第十三条　运行期内，举办单位每年组织对新型研发机构年度运行绩效的考核，考核情况报省科技厅备案，同时报送推荐部门。

第十四条　运行期内，省科技厅每3年组织一次对新型研发机构运行情况的绩效评价。评价结果分为“优”、“良”、“基本合格”、“不合格”4类。

评估结果为“基本合格”的，新型研发机构向省科技厅提交切实有效的整改措施，省科技厅跟踪了解整改情况。评估结果为“不合格”或连续2次为“基本合格”的，取消“云南省新型研发机构XXX”名称。

第十五条　支撑培育对象和新型研发机构验收和评价的科研成果，均须标注培育对象或新型研发机构名称。

发生安全生产责任事故等违法违规情况的，验收和评价结果不得为“优”和“良”。

第十六条　多元投资设立的新型研发机构，原则上应实行理事会、董事会（以下简称“理事会”）决策制和院长、所长、总经理（以下简称院所长）负责制，根据法律法规和出资方协议制定章程，依照章程管理运行。

（一）章程应明确理事会的职责、组成、产生机制，理事长和理事的产生、任职资格，主要经费来源和业务范围，主营业务收益管理以及政府支持的资源类收益分配机制等。

（二）理事会成员原则上应包括出资方、产业界、行业领域专家以及本机构代表等。理事会负责选定院所长，制定修改章程、审定发展规划、年度工作计划、财务预决算、薪酬分配等重大事项。

（三）法定代表人一般由院所长担任。院所长全面负责科研业务和日常管理工作，推动内控管理和监督，执行理事会决议，对理事会负责。

（四）建立咨询委员会，就机构发展战略、重大科学技术问题、科研诚信和科研伦理等开展咨询。

第十七条　新型研发机构应全面加强党的建设。根据《中国共产党章程》规定，设立党的组织，充分发挥党组织在新型研发机构中的战斗堡垒作用，强化政治引领，切实保证党的领导贯彻落实到位。

第十八条　新型研发机构根据科学研究、技术创新和研发服务实际需求，自主确定研发选题，动态设立调整研发单元，灵活配置科研人员、组织研发团队、调配科研设备，加强科研诚信和科研伦理建设。

第十九条　新型研发机构应采用市场化用人机制、薪酬制度，充分发挥市场机制在配置创新资源中的决定性作用，自主面向社会公开招聘人员，对标市场化薪酬合理确定职工工资水平，建立与创新能力和创新绩效相匹配的收入分配机制。以项目合作等方式在新型研发机构兼职开展技术研发和服务的高校、科研机构人员按照双方签订的合同进行管理。

第二十条　新型研发机构若发生名称变更、股权结构变更、重大人员变动等情况，应及时以书面形式报省科技厅；若涉及机构注销，应提前以书面形式报省科技厅，并配合就后补助经费进行核算和审计。

第二十一条　省科技厅通过定额后补助方式支持培育对象的运行发展。新型研发机构根据《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》相关规定，建立健全符合自身特点的研发活动经费管理制度，明确绩效支出分配标准和范围等经费使用要求，体现对科研人员的激励，合理合规列支后补助经费。

第二十二条　后补助经费可由新型研发机构自主用于开展基础研究、应用基础研究，产业共性关键技术研发、科技成果转移转化，科研平台能力提升，科研人才培养引进等支出。经费使用范围不超过现行的资金管理办法规定的范围。

第二十三条　定额后补助经费按年度拨付，分培育期评价后补助经费和验收后补助2类：

（一）培育期评价后补助经费。培育期前2年，评价结果为“优”的，每个每年安排经费200万元；评价结果为“良”的，每个每年安排经费100万元；评价结果为“基本合格”的，不安排经费。

（二）验收后补助经费。验收结果为“优”的，每个安排经费200万元；验收结果为“良”的，每个安排经费100万元；验收结果为“通过”和“整改”的，不安排经费。

第二十四条　国内外知名高校、科研机构、医疗卫生机构、世界500强企业、中央企业等来滇新设立的研发总部、区域研发中心或高水平研究院等建设的新型研发机构培育对象，培育期评价和验收均为优秀的，“一事一议”给予一次性最高1000万元奖补。

第二十五条　优先支持新型研发机构承担中央引导地方科技发展专项资金项目。

第二十六条　本办法由省科技厅负责解释。自2024年　月　日起施行，有效期至2029年　月　日。《云南省新型研发机构培育办法（试行）》（云科规〔2022〕6号）同时废止。