资产管理公司景顺旗下的Invesco Advisers(「Invesco」)日前同意支付1,750万美元的罚款，以和解美国证交会(SEC)对其涉嫌夸大ESG资产规模、误导投资人的指控。
11月8日，SEC以新闻稿的形式指控Invesco在将ESG因素纳入投资决策的资产管理规模百分比方面做出了误导性陈述。SEC表示，2020至2022年间，Invesco在营销材料中告诉客户，其母公司所管理的资产中有70%到94%都整合了ESG因素(ESG integrated)，然而SEC却发现「这70%至94%的资产其实有大部分都是由被动ETF所持有，而这些ETF在投资决策中并没有考虑ESG因素」。此外，SEC还发现Invesco实际上缺乏任何关于「ESG整合」的书面定义和政策。
「正如我们所调查到的，Invesco声称其母公司的管理资产中很大一部分都整合了ESG因素，具有商业价值，但说出来的东西往往并不代表事实，」SEC执法部代理主管Sanjay Wadhwa 表示，「资产管理公司应该对客户和投资人直言不讳，而不是试图从投资趋势和流行语中获利。」
对于Invesco涉嫌夸大ESG资产管理规模，SEC指控其是故意违反《1940投资顾问法》。对此，Invesco既不承认也不否认，仅表示同意停止违规行为、接受谴责，并支付1,750 万美元的民事罚款，以求与SEC达成和解。
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