中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2024〕6号
当事人：李某彦，男，198X年9月出生，住址：广东省深圳市南山区。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，我局对李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，李某彦存在以下违法事实：
一、李某彦知悉相关未公开信息情况
李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
二、李某彦泄露未公开信息
李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。
三、李某彦明示、暗示他人从事相关交易活动
2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计2,407,386元，趋同交易盈利142,889.49元。
上述违法事实，有基金公司相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录等证据证明，足以认定。
李某彦的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，我局决定：
一、对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。
二、对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得142,889.49元，并处以60万元罚款。
综上，对李某彦责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和四川证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
四川证监局
2024年11月18日
