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在金融行业的征程中，11 月无疑是一个关键节点，考生们需要高度警觉！因为这个月不仅有私募合规事项的重重考验，更有 11 月 9 日备受瞩目的基金从业资格全国统一考试。
对于私募合规而言，11 月就像是一个放大镜，将所有细节都清晰地呈现在监管的视野之下。每一个私募从业者都要打起十二分精神，确保在信息披露上做到精准无误。就像在黑暗中为投资者点亮一盏明灯，向他们如实呈现基金的资产配置、收益情况以及潜在风险，容不得丝毫的虚假与隐瞒，这是对投资者信任的最好守护。
2024年11月私募合规事项
1.证券类10月月报
截止时间：11月7日
报送对象：单只私募证券基金规模≥5000万元
报送系统：信披系统（pfid.amac.org.cn）
法规依据：《私募投资基金信息披露管理办法》
事项说明：
1.达到5000万市值即开始申报（管理人可手动创建报告，如已过了月报报送时点，可下月开始申报，不论当前市值多少，历史达到过5000万市值就需要申报）。
2.协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用（需手动添加创建，“报告管理-新建报告-月度报告”）。
2.量化私募基金运行报表
截止时间：11月7日
报送对象：收到协会通知的私募基金管理人
报送系统：AMBERS系统（ambers.amac.org.cn）
事项说明：根据中基协AMBERS系统《关于上线“量化私募基金运行报表”的通知》，相关私募基金管理人每月结束之日起5个工作日内（含）报送“量化私募基金运行报表”月度报表；不报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。
3.管理人及证券类产品增值税申报
截止时间：11月15日
报送时限：一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。
报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人
报送平台：各地国税局网上申报系统（备注：不同地区存在一定差异，具体以当地国税局公告为准）
4.规模以上证券类管理人运行报表
截止时间：11月14日
报送对象：证券类私募管理人
报送系统：AMBERS系统（ambers.amac.org.cn）
事项说明：2022年8月，有私募管理人在AMBERS系统收到了协会发布的《关于试运行“规模以上证券类管理人运行报表”的通知》，通知表示协会于8月1日上线试运行“规模以上证券类管理人运行报表”月度报表，相关管理人应于8月31日前（含）完成首期填报，此后每月结束之日起10个工作日内（含）完成当期填报
注：2027年12月31日之前，对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税
5.基金从业资格全国统一考试
考试时间：11月9日
打印准考证：11月6日至9日
考试地点：北京、上海、广州、深圳、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、赣州、泉州、徐州等39个城市。
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