惊爆！某头部投行员工谋杀客户！

财富 2024-12-05 19:31 中国香港

日本最大券商野村控股(Nomura Holdings，8604.T)前员工因涉嫌抢劫及谋杀客户未遂后，野村周二公布一系列补救措施。

野村行政总裁奥田健太郎于周二(2024年12月3日)主持东京的新闻发布会，除了在台上鞠躬道歉，还宣布他和其他四名高管将在三个月内减薪30%、其余五名董事会成员将在同期减薪20%。

奥田表示：“这种事件不应该发生在一家金融机构，因为我们受托管理着信任我们的客户的宝贵资产，我们对此非常重视。”

野村同时交代补救措施，期望及早发现员工失当行为，包括加强监督员工家访客户、收集更广泛员工的意见，也会改良现有招聘过程，加入道德教育。目前，当销售代表拜访客户家时，其中一名经理将陪同他们或在拜访前后与客户进行电话采访。该公司已经实施了一项政策，要求其销售代表在进行家访之前获得经理的批准。

早前彭博有消息报道，日本金融厅正敦促野村控股彻底调查前员工涉嫌抢劫和谋杀未遂事件，分析事件的根本原因和背景，并制定预防措施防止类似事件再次发生，而金融厅将跟进有关调查及制定预防措施方面的发展。

据悉，一名野村前员工被指控在老年客户的家中抢劫、并纵火企图谋杀。

据《朝日新闻》报道，29岁失业男子梶原友成在2024年10月30日被捕，他涉嫌于今年7月28日在广岛市西区的一对80多岁的夫妇家中，让二人服用催眠药物致其意识模糊，随后纵火并抢走约2600万日元现金和一个旅行包，老夫妇两人最终安全逃脱。

疑犯最新被控犯下抢劫杀人未遂、纵火罪和抢劫罪。

报道指，该名男子为野村证券前员工，案发时在广岛市担任业务员，受害夫妇是他的客户，警方怀疑他因工作关系得悉两人有巨额资产而犯案。

炸锅！任泽平、但斌、吴晓波三人的群聊聊天记录流出！

此前争的面红耳赤，相互谩骂的网红经济学家任泽平和百亿私募东方港湾掌门人但斌达成“历史性”和解。

在财经作家、自媒体人吴晓波的调解下，但斌和任泽平达成和解。但斌表示：君子之争，求同存异。任泽平说：是的。这意味着，两位资本市场的风云人物就此放下芥蒂，从此一笑泯恩。

不过，吴晓波还说了一句话：他（任泽平）这个人比较直，还鲁莽；大家都是为了国家好，都是市场派。吴晓波还说了句：还是但斌兄胸襟大。

其实，很明显，这两张截图都截自但斌。当然谁截不重要，重要的是，“平但”之争落下帷幕。只是当前，任泽平封禁15天就出来了，但但斌依旧处于封禁状态。

之前两人因为牛市和非牛市进行了大论战，最终双双被封号。

刚刚，付鹏最新朋友圈流出！

我自己的用“供需”模式去理解中国经济的逻辑图，分享给各位，先逻辑图，之后用数据对应去理解，最终再到市场配置，周末大家没事可以辅助大家思考，BTW，我一直认为交流思考才是社交媒体原本应该有的功能。

2024年12月投行最真实工资情况：

来源：不周山的视野

据可靠消息。

一些以前发钱很多的大券商。

降薪降薪再降薪。

关系户纷纷逃跑。

留下一些牛马共度时艰。

高大上分钱窝点，变成屌丝集散地？

发审委官员，被团灭

来源：投行海海

近期，前任发审委委员的相继落马，不禁让人唏嘘。本文结合公开信息和路边社梳理了2021年-2024年历任发审委委员落马的相关情况。

一、2024年

1、创业板发审委委员、证监会法律副主任——吴国舫

近日失联的前发审委员、国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫，2024年4月，国信证券公告聘任吴国舫为副总裁，分管投行业务。

2000年7月起先后任全国人大常委会法制工作委员会国家法行政法室干部、副主任科员；2002年5月起先后任中国证监会法律部法规处干部、三级助理、副处长、处长，综合处处长兼诚信建设处处长，兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员；2012年4月起先后任中国证监会发行监管部审核三处处长、审核五处处长；2011年7月至2012年7月挂职任北京市中关村管委会主任助理；2015年8月至2017年11月任中国证监会法律部副主任。曾任中国银河业务总监、执行委员会委员，国信证券股份有限公司党委委员兼投资银行事业部总裁。现任国信证券副总裁。

2、发行监管部副处长——张军

11月15日，东兴证券（601198.SH）发布公告称，董事、副总经理（分管投行业务）张军因个人原因辞去相关职务，辞任自11月15日起生效。张军曾任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长。

3、前创业板发审委委员、发行监管部副主任——李筱强

11月15日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查。

李筱强，男，汉族，现任中国互联网投资基金管理有限公司总经理、董事。历任中国证监会上海证监局副局长，会计部副主任，发行部副主任。

4、证监会发行部处长——杨郊红

10月16日，原证监会发行部原处长杨郊红关机一直关机，随即被查。他曾长期在证监会发审委任职，盘踞时间近20年，担任发审委4处处长，被称作发行部经验最丰富、专业性最强的处长之一。2016年突然离职，彼时说自己父亲需要照看，从此消失在大众视野之中。

5、主板发审委委员——栗皓

2023年4月26日，江苏省南京市秦淮区人民法院判栗皓犯受贿罪，处有期徒刑12年，并处罚金人民币300万元；栗皓不服，提起上诉。

2023年8月10日，南京市中级人民法院二审裁定维持原判。栗皓曾任第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。

2024年8月6日，证监会披露的一则《行政处罚决定书》显示，康达律师事务所前高级合伙人栗皓事涉泽达易盛IPO造假案。康达所为泽达易盛（天津）科技股份有限公司发行上市提供法律服务中，栗皓与泽达易盛存在利益往来，接受请托扰乱股票发行注册秩序，证监会决定对栗皓给予警告，并处以200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。

二、2023年

1、发行监管部主任——朱从玖

2023年5月4日，据中央纪委国家监委网站消息，浙江省政协党组成员、副主席朱从玖涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。

赣州市人民检察院起诉指控：2002年至2022年，被告人朱从玖利用担任上海证券交易所党委副书记、总经理，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理兼发行监管部主任，浙江省政府党组成员、副省长，浙江省政协党组成员等职务上的便利，为有关单位和个人在公司上市、融资贷款、企业经营等事项上提供帮助，直接或通过他人非法收受财物共计折合人民币1.05亿余元。检察机关提请以受贿罪追究朱从玖的刑事责任。

三、2022年

1、主板发审委委员——林勇峰

2022年6月，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对主动投案的中国证监会第十六届主板发审委委员、上海证券交易所原会计监管部总监林勇峰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，林勇峰存在“在企业发行上市审核中为他人谋取不当利益并收受财物”等问题。

2、创业板发行监管部主任——冯鹤年

2022年6月10日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

1997年07月至2006年08月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年08月至2012年07月，历任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部副主任、主任；2012年07月至2013年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部主任；2013年12月至2015年07月，任中国证券监督管理委员会山东监管局党委书记、局长；2015年09月至2022年06月，任民生证券股份有限公司党委书记。

3、会计部主任——王宗成

2022年6月2日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、河北省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会会计部原主任王宗成涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

1998年12月至2003年09月，任中国证券监督管理委员会会计部处长；2003年09月至2005年08月，任中国证券监督管理委员会陕西监管局党委委员、副局长；2005年08月至2012年04月，任中国证券监督管理委员会稽查局（稽查一局）副局长，稽查总队党委委员、副总队长；2012年04月至2016年07月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部、发行监管部巡视员兼副主任；2016年07月至2018年12月，任中国证券监督管理委员会浙江监管局党委书记、局长；2018年12月至2022年05月，任中国证券监督管理委员会会计部主任。

四、2021年

1、主板发审委委员——朱毅

2021年11月27日，中央纪委国家监委公布，中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委的监察调查。随后，中央纪委国家监委又公布，朱毅“丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力”。

2、主板发审委委员、科创板上市审核中心副主任——操舰

2021年12月3日，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。通报称，操舰“公权力意识淡漠，甘于被‘围猎’，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大”。

3、主板发审委委员——陈翔

2021年7月，曾连续担任第14、15、16届主板发审委委员、原天健会计师事务所(特殊普通合伙)副总裁陈翔，于近日被带走协助调查。陈翔1968年7月出生，1991年8月参加工作，大学本科学历，教授级高级会计师、注册会计师、注册税务师。历任天健会计所部门经理、高级经理、总经理助理、副主任会计师、董事兼副总经理等职。

4、投资者保护局一级巡视员——曾长虹

2021年10月5日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、湖南省监委消息：中国证券监督管理委员会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法，接受监察调查。

1998年12月调入中国证券监督管理委员会工作。1998年12月至2001年01月，任中国证券监督管理委员会稽查局干部、处长；2001年01月至2009年11月，任中国证券监督管理委员会发行监管部干部、处长、副巡视员；2009年11月至2016年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部副主任、发行监管部副主任；2016年12月至2019年08月，任中国证券监督管理委员会投资者保护局巡视员、一级巡视员。2019年8月调离中国证券监督管理委员会。

国×××和海×合并后员工处置方案：

1、合并时点合同平移，全员接收，以保持合并初期的稳定性，平稳渡过合并过渡期。

2、合并过渡期后，国×××会马上出台新的考核方式，包括一个新的积分公式。各个项目有一定的积分权重。每年定期考核积分，积分垫底的末位淘汰；

3、同时，积分会决定职级和工资；

4、合并方HR部门已经开始新的考核方式培训。

5、目前据可靠线报称，考核方式看似公平，但是其实对国×××略有利。

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