私募行业一直备受瞩目，在监管日益严格的把控下私募领域存在的一些问题渐渐显露，多方的警示无疑是给投资者敲响的警钟。这不，为持续提升私募基金登记备案透明度，便于行业及时了解登记备案最新情况等，中基协发布最新《动态》总结了三类典型问题，形成案例并配套分析说明，案例包括“管理人不能持续符合《登记备案办法》要求”、“工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续”、“非真实出资备案‘壳基金’”。
细数今年以来不少私募机构因为报送、披露等问题被监管进行警示，记得前不久协会对无锡万众励合私募基金合伙企业（有限合伙）（简称：万众励合私募）的私募基金业务进行现场检查时发现其向中基协报送的法定代表人、执行事务合伙人等信息与实际情况不符。。。所以不少机构在中基协上显示有提示信息。但有不少人好奇，又有多少机构被红字提示有诚信信息呢？
据中基协统计，证券投资类的共有89家，仅有上海映雪投资管理中心（有限合伙）被进行红字提示诚信信息。这家机构也是非常的“神奇”，2022年开始其负面新闻不断，旗下投资的企业股权不仅被冻结有些还被司法机关进行拍卖，执行标的金额不断累积，目前机构和法定代表人郑宇都被列入失信被执行人并且被限制高消费。
准百亿私募共有92家，其中5家机构被提示具有诚信问题珠海横琴万方私募基金管理合伙企业（有限合伙）、喆颢资产管理（上海）有限公司、上海新方程私募基金管理有限公司三年内存在行政监管措施。北京恒宇天泽基金销售有限公司显示异常经营，暖流资产管理股份有限公司存在信息报送异常。
20—50亿规模共有226家，18家红字提示诚信，其中8家机构近三年内存在被监管处罚，上海竹润投资有限公司、杭州富涌谷显山资产管理有限公司、上海务聚投资管理合伙企业（有限合伙）、上海理成资产管理有限公司均在今年被相关地方监管点名“批评”。
10—20亿规模共有287家，22家存在“预警”提示，9家私募近三年内存在被监管处罚，广州阿尔法喵私募基金管理中心（有限合伙）、华睿千和（天津）资产管理有限公司、上海晔煜资产管理有限公司、重庆兴农资产经营管理有限公司几家机构今年被证监局警示存在相关问题。
5—10亿规模共有450家，36家诚信方面需要注意，16家机构被指出近三年内存在违规，其中上海歌汝私募基金管理有限公司、南京星斗私募基金管理有限公司、安徽明泽投资管理有限公司、上海庞增投资管理中心（有限合伙）、广州或恪投资管理有限公司、上海同量私募基金管理有限公司、上海从容投资管理有限公司、青岛青石资产管理有限公司（简称：青石资产）在今年因为触及监管“红线”被罚。其中，青石资产是唯一一家被提示今年双罚的机构。
资料显示，青石资产2018年2月成功备案，44只在管基金，共有19位持证人员。今年中基协发现青石资产2021年2月8日和2021年3月24日，分别开设了青石一号海证期货账户和青石九号新湖期货账户，并在2021年7月15日为青石九号开设了广金期货账户。随后，青石资产将上述期货账户出借给公某峰从事期货交易。2022年8月1日-2022年9月21日，公某峰借用上述期货账户进行了总计851笔交易，成交金额超过五千万。因为违规出借账户，青石资产被监管罚款30万。
青岛证监局也查出青石资产不仅未按照合同约定向投资者披露信息。 还存在其内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务问题。监管此次的合力出击也是让不少机构“安分”了下来。不过督都更好奇的是这位公某峰到底是什么人，有着什么样的背景，因为据相关信息的披露青石资产并无任何相关违规记录，也不知是什么样的吸引力能让青石资产“冒”如此大的风险。
当下私募市场行情错综复杂，而中基协对于私募的监管也在持续不断地加强。私募市场虽然机遇众多，但风险也如影随形。投资者在选择私募产品时，必须保持高度的警觉。背景、实力、信誉的并存是非常好的衡量标准。要高度警惕各种不合规行为，如“壳基金”等，避免被虚假的繁荣表象所迷惑。审慎选择私募产品，以切实保障自己的合法权益。
图片来源：中基协、企查查、网络媒体等
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