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宋世杰（男，1989年生），罚没约2228万元！

时事   2024-12-31 15:05   江西  

安徽证监局网站12月27日披露的一份行政处罚决定书显示，一位自然人因操纵“ST宇顺”“三垒股份”合计被罚没约2228万元（没收违法所得约1114万元，并处以约1114万元罚款）。

行政处罚决定书显示，该当事人名为宋世杰，男性，1989年11月出生，是一名“85后”。
根据行政处罚决定书披露的信息，该名男子控制的“邵某贞”“顾某敏”等34个账户（以下简称“账户组”）于2019年1月2日至2019年2月21日期间在ST宇顺上买入约2.57亿元，卖出约2.6亿元，于2019年1月4日至2019年4月24日期间在三垒股份上买入约8.77亿元，卖出约8.85亿元。上述几项成交额合计超过20亿元。
安徽证监局披露的上述行政处罚决定书显示，该局对该男子操纵“ST宇顺”“三垒股份”行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
行政处罚决定书揭露了宋世杰的具体操纵细节，具体来看：
操纵“ST宇顺”情况：  
2019年1月2日至2019年2月21日，宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“ST宇顺”股票价格和交易量。
（一）集中资金优势、持股优势
2019年1月2日至2019年2月21日，账户组在32个交易日集中交易“ST宇顺”股票，累计买入约4225.6万股，买入金额约2.57亿元，累计卖出约4225.58万股，卖出金额 约2.6亿元。
账户组在2019年1月31日持股数量达到峰值，为约1912.68万股，占流通股本比例7.39%，占总股本比例6.82%。操纵区间内，账户组持股数量占流通股比例5%以上共有9个交易日，占总股本比例5%以上共有7个交易日，账户组持有流通股日均约927.36万股。
（二）连续交易
2019年1月2日至2019年1月31日，账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，申买数量3285.26万股，占该时段账户组总申买量平均达71.57%。同期账户组买入成交量约3840.14万股，占市场成交量平均达20.68%，其中8个交易日成交量占比超过20%。
2019年2月1日至2019年2月21日，账户组以不高于市场买一价或者市价大量申卖，申卖数量约1769.64万股，占该时段账户组总申卖量平均达58.58%。同期账户组卖出成交量约2298.11万股，占市场成交量平均达23.29%，其中4个交易日成交量占比超过20%。
（三）反向交易
账户组在32个交易日存在15天反向交易，累计交易量达约1900.52万股，平均反向交易量占账户组成交量的比例为62.96%，其中有11个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年1月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到98%。
（四）对倒交易
账户组在32个交易日存在11天对倒交易，对倒交易量约932.3万股，共有5个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。
2019年1月2日至2019年1月31日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从0.23 %上升至7.39%，该股累计上涨13.96%，同期中小板综指累计上涨0.30%，偏离13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0%，该股累计上涨20.18%，同期中小板综指累计上涨14.14%，偏离6.04%。
经计算，账户组获利约合274.77万元。
操纵“三垒股份”情况：  
2019年1月4日至2019年4月24日，宋世控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“三垒股份”股票价格和交易量。
（一）集中资金优势、持股优势
2019年1月4日至2019年4月24日，账户组在73个交易日集中交易“三垒股份”股票，累计买入约3980.86万股，买入金额约8.77亿元，累计卖出约3985万股，卖出金额约8.85亿元。
账户组在2019年2月22日持股数量达到峰值，为约1091.2万股，占流通股本比例3.39%，占总股本比例3.14%。操纵区间内，账户组持股数量占流通股比例2%以上共有22个交易日，账户组持有流通股日均约477.32万股。
（二）连续交易
2019年1月4日至2019年2月22日,账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，申买数量1844.93万股，占该时段账户组总申买量平均达74.60%。同期账户组买入成交量约2047.5万股，占市场成交量平均达25.07%，其中13个交易日成交量占比超过20%。
2019年2月25日至4月24日，账户组以不高于市场买一价或者市价大量申卖，申卖数量约1945.61万股，占该时段账户组总申卖量平均达63.39%。同期账户组卖出成交量约2970.93万股，占市场成交量平均达25.86%，其中20个交易日成交量占比超过20%。
（三）反向交易
账户组在73个交易日存在52天反向交易，累计交易量达约2264.39万股,平均反向交易量占账户组成交量的比例为59.02%，其中有29个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年2月20日、4月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到100%。
（四）对倒交易
账户组在73个交易日存在41天对倒交易，对倒交易量约1180.2万股，共有18个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。
2019年1月4日至2019年2月22日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从零持仓上升至3.39%，该股累计上涨36.2%，同期中小板综指累计上涨19.27%，偏离16.93%。2019年2月25日至2019年4月24日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0.17%，该股累计下跌11.26%，同期中小板综指累计上涨17.48%，偏离28.74%。
经计算，账户组获利约839.45万元。
行政处罚决定书指出，宋世杰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第（一）（三）（四）项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第一款，安徽证监局决定：没收宋世杰违法所得约1114万元，并处以约1114万元罚款，罚款和没收违法所得款项合计约2228万元。




来源：证券时报
值班编辑：周章云
校对：张竹影

值班主任：周艳华
值班编委：郑荣林

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