本周看点
中证协发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》
北交所发布上市企业三大指南
《数据基础设施 数据合规服务指南》正式发布
一
合规要闻
为进一步规范证券期货业移动客户端应用软件备案工作，督促证券期货基金经营机构加强对移动应用软件的安全管理，在中国证监会指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会共同组织起草了《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》（以下简称《指引》。
（来源：中国证券投资基金业协会官方微信公众号）
为进一步完善北交所债券市场制度体系，更好发挥服务实体经济功能，2024年12月6日，北交所发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第4号——融资业务咨询》（以下简称《融资业务咨询指南》）、《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》（以下简称《简明信息披露指南》）、《北京证券交易所公司债券存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项（试行）》（以下简称《募集资金管理指南》）。
《融资业务咨询指南》明确了债券项目申报、审核和发行阶段的业务咨询办理安排。《简明信息披露指南》主要体现分类监管理念，对适用优化审核安排的发行人、符合条件的科创和绿色债券发行人以及最近两年信息披露工作评价结果较好的上市公司等优质主体的信息披露要求予以适当简化。《募集资金管理指南》主要是进一步细化了债券募集资金管理要求，明确闲置募集资金补充流动资金、募集资金用途变更调整等事项的限制情形、必要程序和信息披露要求，进一步引导发行人规范使用募集资金，压实中介机构核查责任，更好防范募集资金相关违规风险。
（来源：央视财经官方微信公众号）
《数据基础设施 数据合规服务指南》（以下简称“《指南》”）在南沙正式发布。该标准是基于南沙首创的全球数源中心数据基础设施进行编制，明确了数据基础设施的数据管理制度，对数据采集、存储、处理、传输、流通、应用等各个环节提出合规要求。
（来源：广州南沙发布官方微信公众号）
二
合规文章
核心业务领域
END
汇编 | 合规与风控业务部
编辑 | 建纬北京品牌部
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