本期境内企业境外上市备案情况汇总已新鲜出炉，具体情况如下：
本期递交备案的企业情况汇总
2024年9月14日至9月27日，新增5家境内企业提交备案申请，具体情况如下：
注释I：
（1）2024年9月14日至2024年9月20日，中国证监会官网未发布更新版《境内企业境外发行证券和上市备案情况表》，故将该期间涉及的备案情况纳入本周统计；
（2）因未于台湾证券交易所官网查询到Shining Victory Motor Electronic Co.,Ltd（华胜汽车电子股份有限公司）的公开招股书，故未能确定其上市架构；
（3）因未于SEC官网查询到Leading Group Limited（利鼎集团有限公司）的公开招股书，故未能确定其上市架构和券商。
本期收到备案通知书的企业情况汇总
2024年9月14日至9月27日，新增1家境内企业收到备案通知书，具体情况如下：
本期被要求补充材料的企业情况汇总
2024年9月14日至9月27日，新增3家境内企业被要求补充材料，具体情况如下：
境外上市备案情况汇总
01
境外上市的备案受理数量及上市架构选择
截至2024年9月27日，证监会累计已接收338境内企业的境外首次公开发行上市或全流通备案申请（包括38家已境外上市境内企业单独就全流通申请备案），其中85家为直接境外上市（简称“H股架构”或“直接境外上市架构”）申请，142家为间接境外上市之股权控制架构（简称“红筹股权架构”）上市申请，剩余53家为间接境外上市之协议控制架构（简称“红筹VIE架构”，与股权红筹架构合称“间接境外上市架构”）上市申请。
截至2024年9月27日，已有207家境内企业完成了备案，其中44家为H股架构，98家为红筹股权架构，21家为红筹VIE架构，此外31家已上市企业单独就“全流通”完成备案。
注释II：本文的统计数据来源于证监会官网，针对其中17家未能于SEC官网查询到其公开招股书的拟赴美国上市的企业（其中13家已取得备案通知书）以及3家未能于台湾证券交易所官网查询到其公开招股书的拟赴台湾上市的企业，因未能确定其上市架构，故未将其包含在前述区分上市架构企业数量的统计范畴内。
02
境外上市地及板块选择
提交备案申请的338家企业中，赴香港联交所上市的企业有189家，申请全流通的企业有38家，赴美国上市的企业有106家（其中，赴纳斯达克证券交易所上市的企业有98家，赴纽约证券交易所上市的企业有4家，赴纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市的企业有4家），发行GDR并赴瑞士证券交易所上市的企业有1家，赴新加坡证券交易所上市的企业有1家，赴台湾证券交易所上市的企业有3家，赴阿斯塔纳国际交易所上市的有1家。整体而言，集中于港股及美股市场，其中港股案例更多。
注释III：
（1）拟于阿斯塔纳国际交易所上市的Jiaxin Internatianl Resources Investment Limited（佳鑫国际资源投资有限公司）拟两地同步上市，其于2024年2月19日向中国证监会递交了赴香港联交所上市的备案申请，于2024年6月20日向中国证监会递交了赴阿斯塔纳国际交易所上市的备案申请，此处备案申请总数中合并作一家计算；
（2）根据境外发行上市备案通知书，De Well Holdings Limited（德威集团有限公司）、Pony AI Inc.（小马智行股份有限公司）、Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）、Iyunbao Technology Ltd.（爱云保技术有限公司）4家企业拟在纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市，因未于SEC官网查询到其公开招股书，故未能确定其具体拟上市交易所。
03
备案企业所属行业情况
前述已经递交备案申请企业，主要涉及TMT、医疗保健/生命科学、工业制造业、零售及消费品、基建/房地产、运输/物流及其他、金融、能源等行业。
其中涉及外商投资准入负面清单的业务领域主要包括增值电信业务、医疗机构、网络文化经营、网络出版、广播电视节目制作经营、保险经纪等。
注释IV：
（1）其他包括地面移动测量、信件的国内快递业务等；
（2）部分企业同时涉及2种或以上外资受限/禁止业务。
·end·
远行资本市场点评
远行资本市场点评，是境内外资本市场资讯及分享平台；投融资信息交流及互助中心；专业和可信赖的价值赋能枢纽。
远行资本市场点评的团队专注于资本市场及周边法律业务领域，包括境外（香港、美国等）上市、境内上市、私募股权投融资、兼并收购、私募基金、境内外发债等。凭借十多年专注于深耕资本市场领域所积累的丰富经验，持续提供高品质的专业市场解读。
往期回顾
01
02
03
